Национальный банк Кыргызской Республики

Вернуться назад

Версия для печати

Дата создания: 2023-02-09

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

4 октября 2004 года. Регистрационный номер 107-04

Утвержден

постановлением Правления Национального банка

Кыргызской Республики

от 27 августа 2004 года N 22/9

ПЕРЕЧЕНЬ

основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики(*), с указанием сроков хранения

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 11 июля 2012 года N 29/10, 22 февраля 2017 года № 6/6, 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-12, 31 июля 2019 года № 2019-П-06/40-3, 14 августа 2019 года № 2019-П-12/42-1, 14 декабря 2022 года № 2022-П-12/78-10-(НПА))

Номер статьи	Вид документов	Срок хранения	Примечание
1. Организация системы управления
1.1. Распорядительная деятельность
1	Законы Кыргызской Республики, указы, распоряжения Президента Кыргызской Республики, постановления, распоряжения Кабинета Министров Кыргызской Республики	До минования надобности
2	Постановления, решения, протоколы заседаний Законодательного собрания и Собрания народных представителей Жогорку Кенеша Кыргызской Республики, а также постоянных комитетов и комиссий Жогорку Кенеша Кыргызской Республики	До минования надобности
3	Протоколы заседаний Кабинета Министров Кыргызской Республики и его комиссий; выписки из них	До минования надобности
4	Постановления, распоряжения органов местного самоуправления Кыргызской Республики. Копии	До минования надобности
5	Протоколы, решения общих собраний акционеров, пайщиков	Постоянно	По месту проведения, в других учреждениях - до минования надобности
6	Протоколы, постановления исполнительного органа; документы (докладные записки, справки, проекты и др.) к ним	Постоянно	По месту проведения, в других учреждениях - до минования надобности
7	Протоколы заседаний совета учредителей, наблюдательного совета; документы (докладные записки, проекты, справки) к ним	Постоянно	По месту проведения, в других учреждениях - до минования надобности
8	Постановления, решения, протоколы заседаний постоянно действующих комитетов, комиссий, советов, секций, рабочих групп; документы (докладные записки, справки) к ним	Постоянно	По месту проведения, в других учреждениях - до минования надобности
9	Протоколы совещаний, заседаний; документы (докладные записки, справки, акты, переписка) к ним:
	а) у руководителей	пост.
	б) в структурных подразделениях	3 года
	в) комиссий по проведению тендера	6 лет
10	Приказы:
	а) по основной деятельности	Постоянно	Присланные для сведения - до минования надобности
	б) по личному составу - о приеме, переводе, увольнении, поощрении, премировании (с указанием фамилий премируемых, различных доплатах); документы к ним	75 лет	Присланные для сведения - до минования надобности
	в) о предоставлении отпусков (в том числе по уходу за ребенком), отгулов, взысканиях, командировках сотрудников, назначении дежурных	3 года
11	Распоряжения:
	а) по основной деятельности	Постоянно	Присланные для сведения - до минования надобности
	б) по выдаче и возврату кредитов	10 лет	после возврата кредита
	в) по выплате и перечислению денежных средств	10 лет
12	Распоряжения подразделений по финансовым вопросам	5 лет
13	Нормативные и методические документы (инструкции, положения, правила)	Постоянно	По месту разработки и утверждения, в других учреждениях - до замены новыми
14	Инструкции, правила, положения, указания министерств, ведомств Кыргызской Республики, присланные для сведения и руководства	До замены новыми
1.2. Банковский надзор и контроль
15	Переписка с органами государственной власти и органами местного самоуправления по вопросам деятельности	5 лет
16	Переписка по вопросам инспектирования, проверок, проводимых правоохранительными, налоговыми органами, учреждениями Национального банка	10 лет
17	Переписка о нарушениях, выявленных в деятельности ФКО	10 лет ЭПК
18	Переписка о претензиях, связанных с проведением проверок ФКО	10 лет ЭПК
19	Документы (докладные записки, справки, акты, отчеты) ревизий, обследований, проверок, в том числе аудиторских, проводимых правоохранительными, налоговыми органами, учреждениями Национального банка	Постоянно
20	Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам применения мер экономического воздействия к ФКО	10 лет ЭПК
21	Документы (предписания, предупреждения, ограничения, запреты, акты противодействия) по вопросам осуществления банковских операций, устранения выявленных нарушений, режима прямого надзора, консервации	10 лет ЭПК	после устранения нарушений, завершения спец. режима
22	Документы (докладные записки, отчеты, сведения, справки, переписка) по банковскому надзору за деятельностью ФКО	10 лет ЭПК
23	Документы (акты, справки, переписка) ревизий, проверок, проводимых ФКО	10 лет ЭПК
24	Отчеты о контрольно-ревизионной работе:
	а) годовые	Постоянно	По месту составления, в других учреждениях - 5 лет
	б) квартальные, месячные	3 года
25	Заявления, жалобы, предложения граждан, документы (справки, переписка) по их рассмотрению	5 лет ЭПК
1.3. Организационные вопросы
26	Устав, дополнения и изменения к нему (в т.ч. копии)	Постоянно
27	Учредительный договор, дополнения и изменения к нему	Постоянно
28	Свидетельства о регистрации (в т.ч. копии)	Постоянно
29	Лицензии на осуществление банковских операций (в т.ч. копии)	Постоянно
30	Разрешения, уведомления на открытие филиалов, сберегательных касс, обменных пунктов и представительств	Постоянно
31	Положения о постоянно действующих комитетах, комиссиях и контрольных органах	Постоянно
32	Списки акционеров и изменения к ним	Постоянно
33	Списки аффилированных лиц, списки лиц, имеющих право на получение дивидендов	Постоянно
34	Образцы акций	Постоянно
35	Положения о распределении акций	Постоянно
36	Свидетельства о внесении средств в уставной капитал	Постоянно
37	Договоры (контракты) с членами исполнительных органов ФКО о правах и обязанностях	10 лет ЭПК	После истечения срока действия договора, контракта
38	Договоры (контракты) с аудиторами	6 лет ЭПК	после истечения срока действия договора (контракта)
39	Документы (исторические и тематические обзоры, справки, публикации, статьи в периодической печати, кино- фотопленки, видеозаписи, фотографии) по истории ФКО	Постоянно
40	Документы о благотворительной деятельности а) договоры дарения, акты приема-передачи ценных вещей, обязательства б) по финансовым вопросам (счета, справки, переписка)	пост. 6 лет ЭПК
41	Документы (отчеты, акты, докладные записки, заключения, переписка) о реорганизации, переименовании ФКО, его филиалов и представительств	Постоянно
42	Документы (договоры, заключения, справки, переписка) об участии ФКО в уставных капиталах коммерческих и иных структур	10 лет ЭПК	После истечения срока действия договора
43	Документы (программы, планы-задания, доклады, справки, отчеты, переписка) о командировках	5 лет ЭПК
44	Документы (справки, заключения, докладные записки) о разработке штатных расписаний, изменений к ним	3 года
45	Положения о структурных подразделениях	Постоянно
46	Положения о филиалах, сберегательных кассах, представительствах	Постоянно	По месту утверждения, в других учреждениях - до минования надобности
47	Штатные расписания, дополнения и изменения к ним	Постоянно	По месту утверждения, в других учреждениях - до минования надобности
48	Приемо-сдаточные акты с приложениями к ним о передаче дел при смене:		после смены ответственного исполнителя, материально-ответственного лица
	а) руководителей	Постоянно
	б) ответственных исполнителей, секретарей и материально-ответственных лиц	6 лет
49	Списки лиц, имеющих право на участие в годовом собрании (в т.ч. лиц, допущенных к участию в собрании)	10 лет
50	Должностные инструкции сотрудников	5 лет	После замены новыми
51	Планы работ структурных подразделений:
	а) годовые	5 лет
	б) квартальные, месячные	3 года
52	Отчеты структурных подразделений о выполнении плана работ:
	а) годовые	5 лет
	б) квартальные	3 года
	в) ежемесячные и еженедельные	1 год
53	Реестр акционеров	Постоянно
54	Журналы учета работы с акциями	Постоянно
55	Журналы текущего учета акционеров	Постоянно
1.4. Правовое обеспечение деятельности
56	Переписка по правовым вопросам	5 лет ЭПК
57	Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество	Постоянно
58	Заключения по серьезным нарушениям в соблюдении трудового законодательства	5 лет ЭПК
59	Претензии и исковые заявления, кассационные жалобы, заявления в порядке надзора	5 лет	После вынесения окончательного решения
60	Мировые соглашения между ФКО и кредиторами	10 лет	После исполнения всех пунктов соглашения
61	Договоры (соглашения) об оказании юридических услуг	5 лет ЭПК	После истечения срока действия договора (соглашения)
62	Постановления правоохранительных органов и переписка по вопросам наложения и снятия ареста со вкладов, ценных бумаг; о конфискации вклада, ценных бумаг	5 лет	после снятия ареста, после конфискации
63	Постановления, решения высших судебных органов, местных судебных органов Кыргызской Республики по вопросам деятельности ФКО (в т.ч. в отношении руководителей)	10 лет ЭПК
64	Постановления и акты судебных исполнителей о наложении ареста на имущество	10 лет
65	Постановления правоохранительных, судебных, налоговых органов об изъятии дел и документов	10 лет	после изъятия
66	Решения судебных органов о приостановлении операций по счетам	10 лет	после снятия приостановления
67	Доверенности на ведение судебных и арбитражных дел	5 лет	После вынесения решения
68	Журналы учета претензий и исков	5 лет	После вынесения решений по всем искам
1.5. Делопроизводство, архивное дело
69	Переписка по вопросам делопроизводства и архивного дела	3 года
70	Сводные номенклатуры дел	Постоянно
71	Номенклатуры дел структурных подразделений	3 года
72	Документы (акты, справки, докладные записки) о проверке состояния делопроизводства и архивного дела в структурных подразделениях и филиалах	3 года
73	Документы (справки, сводки, переписка) по вопросам контроля исполнения документов	3 года
74	Отчеты по использованию бланков организационно-распорядительных документов	3 года
75	Указатели, списки рассылки нормативных, распорядительных и методических документов	5 лет
76	Книги, журналы регистрации платежных документов	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
77	Книги, журналы, карточки регистрации предложений, заявлений и жалоб граждан	5 лет
78	Книги, журналы, карточки регистрации входящей корреспонденции	3 года
79	Книги, журналы, карточки регистрации исходящей корреспонденции	3 года
80	Книги, журналы, карточки регистрации, учета документов, содержащих сведения ограниченного распространения	3 года
81	Книги, журналы по учету бланков организационно-распорядительных документов	3 года
82	Книги, журналы, карточки регистрации приема посетителей руководителями	3 года
83	Описи, реестры на входящую корреспонденцию	1 год
84	Описи, реестры на исходящую корреспонденцию	1 год
85	Акты о выделении к уничтожению печатных изданий с пометкой "для служебного пользования", бланков организационно-распорядительных документов	10 лет
86	Дело фонда (исторические справки к фонду, паспорт архива, акты проверки наличия и состояния документов, акты передачи дел на государственное хранение, акты о выделении документов к уничтожению, акты о недостачах и неисправимых повреждениях документов)	Постоянно	На госхранение передаются при ликвидации
87	Годовые разделы описей дел:		После уничтожения дел
	а) постоянного хранения	Постоянно
	б) по личному составу	75 лет
	в) временного (свыше 10 лет) хранения	3 года
88	Акты выдачи дел во временное пользование в другие организации	10 лет
89	Заявки на выдачу документов из архива, списки лиц, допущенных к работе с документами, разрешения о допуске к ознакомлению	1 год	после возвращения документов в архив
90	Заявления, запросы о выдаче архивных справок, копий, выписок из документов, переписка по их выдаче	3 года
91	Описи дел структурных подразделений на дела, сдаваемые в архив (сдаточные описи):
	а) на дела постоянного хранения	5 лет	После утверждения ЭПК архивного органа сводного годового раздела описи
	б) на дела по личному составу	5 лет	После согласования ЭПК архивного органа годового раздела описи
	в) на дела временного (свыше 10 лет) хранения	5 лет	После составления годового раздела описи дел, при отсутствии годового раздела - 5 лет после уничтожения дел
	г) на дела временного (до 10 лет включительно) хранения	3 года	После уничтожения дел
92	Журналы, книги учета выдачи документов из архива	3 года	после возвращения всех документов в архив
2. Экономическое прогнозирование и кредитно-финансовые вопросы
2.1. Экономическое прогнозирование
93	Переписка по вопросам установления экономических нормативов, экономического анализа, организации и методологии деятельности ФКО	6 лет
94	Документы (ведомости, расчеты, справки, заключения) по начислению дивидендов	6 лет
95	Документы (заключения, справки, переписка) по возврату средств, внесенных в оплату доли в уставном капитале	10 лет ЭПК
96	Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам применения мер воздействия со стороны Национального банка к ФКО	10 лет ЭПК
97	Документы (сводки, расчеты и др.) о задолженности юридических и физических лиц	5 лет ЭПК	после полного погашения задолженности
98	Документы (расчеты, заключения, справки) по разработке бизнес-планов	5 лет
99	Документы (справки, расчеты, обоснования) по разработке процентных ставок и тарифов комиссионного вознаграждения	5 лет
100	Документы (лимиты капитальных вложений и строительно-монтажных работ по переходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства) финансирования капитальных вложений	6 лет ЭПК	после окончания строительства
101	Перспективные планы развития, документы (справки, докладные записки, расчеты) по их разработке	Постоянно
102	Бизнес-планы; документы (технико-экономические обоснования, заключения, справки, расчеты) к ним:
	а) по месту разработки, утверждения	Постоянно
	б) в других учреждениях	5 лет
103	Годовые сметы расходов:
	а) по месту составления и утверждения	Постоянно
	б) в других учреждениях	5 лет
104	Отчеты по основным видам деятельности:		При отсутствии годовых - постоянно
	а) годовые	Постоянно
	б) квартальные	5 лет
	в) месячные	1 год
105	Отчеты по вспомогательным видам деятельности	5 лет ЭПК
106	Отчеты об исполнении годовых смет расходов:
	а) по месту составления	Постоянно
	б) в других учреждениях	5 лет
107	Финансово-экономические и конъюнктурные обзоры и разработки отдельных вопросов экономики и финансов:
	а) по месту разработки и утверждения	5 лет ЭПК
	б) в других учреждениях	До минования надобности
108	Расчеты экономических нормативов деятельности:
	а) годовые	Постоянно
	б) квартальные, месячные	5 лет
109	Титульные списки вновь начинаемых строек	Постоянно
110	Договоры подряда (контракты)	6 лет ЭПК	После истечения срока действия договора (контракта)
111	Заключения государственной вневедомственной экспертизы, отраслевой экспертизы по проектам; технико-экономические обоснования	Постоянно
2.2. Кредитно-финансовые вопросы
112	Переписка по кредитно-экономическим вопросам	6 лет ЭПК
113	Переписка по вопросам рефинансирования, обязательных резервов, депозитных операций и налогообложения	6 лет ЭПК
114	Переписка по финансово-кредитным вопросам и лизинг	6 лет ЭПК
115	Документы (справки, расчеты, заключения, договоры, переписка) о выдаче и возврате кредитов, находящихся в составе государственного долга, и доходах по ним	Постоянно
116	Документы (справки, докладные записки, переписка) по реализации и учету кредитных линий	6 лет ЭПК	после закрытия кредитных линий
117	Документы (копии постановлений Кабинета Министров, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка) по кредитованию региональных программ	6 лет ЭПК
118	Документы (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, записки, переписка) по анализу кредитных отношений с клиентами	6 лет ЭПК
119	Документы (программы, таблицы, сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки) по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу текущих тенденций в денежно-кредитной сфере, прогнозированию и анализу размещения и привлечения кредитов	6 лет ЭПК
120	Документы (ходатайства, экономические расчеты, проекты кредитных договоров, заключения) по полученным ранее и предоставленным банковским кредитам	6 лет ЭПК	после возвращения кредита
121	Документы (заключения, акты, переписка) о списании безнадежных к взысканию кредитов	6 лет ЭПК	после списания кредита с забалансового учета
122	Документы (кредитные договоры, заявления, отчеты) по кредитам и ссудам, выданным сотрудникам ФКО	10 лет	после возврата кредита, ссуды
123	Финансовые отчеты по установленным Национальным банком формам:		При отсутствии годовых - постоянно
	а) сводные годовые	Постоянно
	б) годовые	Постоянно
	в) полугодовые, квартальные	5 лет
	г) ежемесячные, еженедельные, ежедневные	3 года
124	Сведения о внутрисистемном перераспределении кредитных ресурсов	6 лет ЭПК
125	Кредитные дела заемщиков - юридических и физических лиц (кредитные заявки, кредитные договоры, справки, срочные обязательства, учредительные документы заемщиков, переписка и др.)	6 лет ЭПК	после погашения кредита
126	Платежные ведомости, копии расчетных документов, переписка о привлечении и передаче кредитов	6 лет ЭПК
127	Месячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов	6 лет ЭПК
128	Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение кредита, документы (расчеты, переписка и др.) по ним	1 год	После вынесения решения
129	Журналы регистрации заявок на кредиты, по учету заложенного имущества	6 лет
130	Журналы (книги) регистрации кредитных договоров с юридическими и физическими лицами	6 лет ЭПК	после окончания срока действия последнего договора, контракта
3. Кассовые операции, инкассация
3.1. Кассовые операции
131	Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей	3 года
132	Документы (акты, справки, переписка) по ревизиям хранилищ ценностей	10 лет
133	Документы (акты, переписка) по вопросам пересчета банкнот	6 лет
134	Документы (акты, переписка) по вопросам просчетов, совершенных кассирами	6 лет	после возмещения ущерба
135	Документы (акты экспертизы, отчеты, переписка) о неплатежных и поддельных банкнотах	5 лет
136	Документы (расчеты, сводки) по вопросу установления минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня	3 года
137	Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями	6 лет
138	Акты проверок организации кассовой работы	6 лет
139	Кассовые документы (приходные и расходные кассовые ордера по ценностям, хранящимся в денежном хранилище, денежные чеки, объявления на взнос наличными) с приложениями по операциям с национальной валютой	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
140	Контрольные ведомости по пересчету денежной наличности	5 лет
141	Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу денежных документов	5 лет
142	Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет	5 лет
143	Справки о принятых вечерней кассой сумках с денежной наличностью и порожних сумках	3 года
144	Сводные справки о кассовых оборотах	6 лет
145	Карточки учета ценностей	5 лет
146	Договоры на кассовое обслуживание клиентов	6 лет	После истечения срока действия договора
147	Договоры о коллективной (бригадной) материальной ответственности, заключенные ФКО с работниками, осуществляющими операции с ценностями	6 лет	после истечения срока действия договора
148	Договоры о полной материальной ответственности, заключенные ФКО с кассовыми и инкассаторскими работниками	6 лет	после увольнения материально ответственного лица
149	Заполненные сетки для проверки платежности банкнот	1 год
150	Книги учета денег и ценностей, хранящихся в кладовой, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
151	Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям	5 лет
152	Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей	5 лет
3.2. Инкассация
153	Переписка о перевозке ценностей	3 года
154	Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках	3 года
155	Списки организаций, предприятий и учреждений, обслуживаемых инкассаторами	3 года
156	Договоры на инкассацию и доставку денежных средств и ценностей клиентов	6 лет	После истечения срока действия договора
157	Доверенности на получение, прием и доставку ценностей	5 лет
158	Сопроводительные ведомости к сумкам с денежной наличностью	1 год
159	Журналы приема-передачи документов	5 лет
160	Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей	3 года
161	Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок	3 года
162	Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи	3 года
4. Операции с ценными бумагами
4.1. Операции с государственными ценными бумагами
163	Документы (платежные поручения, расчеты) о расчетах с республиканским бюджетом по государственным ценным бумагам	6 лет	После истечения срока займа
164	Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска) по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг	5 лет	После погашения выпусков государственных ценных бумаг
165	Отчеты дилера по операциям с государственными краткосрочными облигациями:
	а) ежемесячные о работе с ценными бумагами	5 лет
	б) о выполненной сделке	5 лет
	в) недельные о работе с ценными бумагами	1 год
166	Заявки на продажу и покупку государственных краткосрочных облигаций, выписки из реестра сделок	5 лет
167	Платежные поручения системы электронных межбанковских расчетов по операциям с государственными краткосрочными облигациями	6 лет
168	Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам "Ностро" системы электронных межбанковских расчетов по операциям с государственными краткосрочными облигациями	6 лет	После закрытия счета
169	Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные описи к ним	6 лет	После истечения срока займа
170	Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг	6 лет	После истечения срока действия договора
171	Ведомости, акты и приложения к актам на погашенные государственные ценные бумаги	3 года
172	Сводные реестры заявок, принятых на аукционе; реестры введенных заявок клиентов, дилера по аукциону	1 год
173	Выписки из протоколов торгов, выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета	1 год
174	Обязательства операторов счетов по итогам торгов государственными краткосрочными облигациями	1 год
175	Информация межбанковских валютных бирж по операциям с государственными краткосрочными облигациями	1 год
176	Журнал лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов	5 лет
4.2. Операции с ценными бумагами
177	Переписка о выпуске, обращении депозитных, сберегательных сертификатов, векселей	5 лет ЭПК
178	Документы (положения, правила) о выпуске, обращении депозитных, сберегательных сертификатов, векселей	Постоянно
179	Документы (информации, заключения, отчеты о результатах проверки) о выявленных нарушениях законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах	5 лет ЭПК
180	Документы (акты, справки, аналитические записки) о фальшивых ценных бумагах	15 лет ЭПК
181	Документы (справки, сведения, записки, акты, заключения) о нарушениях ФКО правил выпуска ценных бумаг	10 лет
182	Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении ценных бумаг другого ФКО	10 лет	После перехода права собственности на ценную бумагу или потери их продажной стоимости
183	Документы (подписные листы, лицевые счета владельцев акций, справки о денежных средствах, поступивших в уплату за акции инвестиционных фондов) о размещении акций инвестиционных фондов	6 лет	После перехода права собственности на акцию
184	Документы (договоры, заключения, справки) по оформлению продажи векселей Министерства финансов Кыргызской Республики	6 лет	После истечения срока действия договора
185	Документы (справки, описи, квитанции, копии распоряжений) о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных фондов	5 лет
186	Документы (справки, описи, списки) по учету имущества инвестиционных фондов, находящихся на полном депозитарном обслуживании	5 лет
187	Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам вторичного рынка корпоративных ценных бумаг	5 лет
188	Документы (договоры, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления) по операциям доверительного управления	5 лет	После истечения срока действия договора доверительного управления
189	Документы (списки, справки) внутреннего учета и отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг	5 лет
190	Документы (обзоры, таблицы, аналитические записки, справки) информационно-аналитического характера о рынке ценных бумаг, финансовых рынках, операциях с ценными бумагами	5 лет ЭПК
191	Первичные документы (свидетельства о праве на наследство, удостоверения опекунов, копии свидетельства о браке), служащие основанием для депозитарных операций	5 лет	После завершения операций
192	Проспекты эмиссий выпусков ценных бумаг	Постоянно
193	Условия выпусков депозитных, сберегательных сертификатов, векселей	Постоянно
194	Уведомления о приостановлении действий, аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг	Постоянно
195	Отчеты о работе с ценными бумагами: а) годовые б) квартальные в) ежемесячные, еженедельные, ежедневные	Постоянно 5 лет 1 год	При отсутствии годовых - постоянно
196	Ведомости начисленных дивидендов	6 лет
197	Акты приема-передачи свидетельств о владении акциями инвестиционных фондов	3 года	После перехода права собственности на акцию
198	Предупреждения Национального банка, сделанные по результатам проверки деятельности ФКО на рынке ценных бумаг	5 лет ЭПК
199	Предписания Национального банка об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг	5 лет ЭПК	после устранения нарушений
200	Погашенные векселя, сертификаты акций, сберегательные и депозитные сертификаты	5 лет
201	Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждений за размещение акций	6 лет
202	Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам депо	6 лет
203	Лицевые счета владельцев акций	10 лет	после прекращения права собственности на акцию. При условии завершения проверки (ревизии)
204	Договоры купли-продажи корпоративных ценных бумаг	5 лет ЭПК	после истечения срока действия договора
205	Договоры купли-продажи акций финансово-кредитной организации юридическими и физическими лицами; документы (передаточные распоряжения, подписные листы, заявления-обязательства на приобретение акций) к ним	10 лет
206	Заявки на продажу и покупку корпоративных ценных бумаг	5 лет
207	Выписки из реестров акционеров	10 лет ЭПК
208	Журналы учета операций с ценными бумагами	5 лет
209	Журналы учета свидетельств, выданных при депонировании приватизированных чеков	2 года
5. Внешнеэкономическая деятельность
5.1. Международные связи и расчеты
210	Переписка с международными организациями, зарубежными банками о сотрудничестве	5 лет ЭПК
211	Переписка по вопросам осуществления внешних связей	5 лет ЭПК
212	Переписка по вопросам открытия и ведения счетов, инвестиционной деятельности	6 лет
213	Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям	10 лет	после закрытия гарантии, аккредитива, кредитной линии
214	Документы (справки, заключения, мемориальные бухгалтерские и кассовые документы, докладные записки, переписка) о государственном внешнем долге, предоставлении, использовании и выплате кредитов	Постоянно
215	Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам международных расчетов	6 лет
216	Документы (мемориальные и кассовые ордера, платежные поручения, переписка) по выданным и полученным гарантиям	10 лет	После истечения срока банковской гарантии
217	Документы (доклады, отчеты, справки, переписка) о приеме представителей зарубежных стран	5 лет ЭПК
218	Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним	6 лет ЭПК	после истечения срока действия договора, соглашения, контракта
219	Планы приема, программы пребывания представителей международных организаций и зарубежных банков	3 года
220	Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными партнерами	5 лет
221	Отчеты об открытии и ведении валютных счетов резидентов и нерезидентов и счетов нерезидентов в национальной валюте	5 лет
222	Паспорта сделок по импортным и экспортным операциям (копии таможенных деклараций, учетные карты, реестры, переписка)	5 лет
223	Образцы подписей должностных лиц, направленные иностранным корреспондентам	10 лет	После замены новыми
224	Образцы подписей заграничных корреспондентов	10 лет	После аннулирования права подписи
5.2. Валютные операции
225	Переписка по вопросам валютных операций	6 лет
226	Переписка о регистрации обменных пунктов	5 лет
227	Документы (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка) о проведении операций на межбанковских валютных биржах	6 лет
228	Документы (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения) оформляемые при операциях с дорожными чеками	6 лет
229	Документы (справки, квитанции, ордера и др.) граждан по валютно-обменным операциям	6 лет
230	Документы (выписки, сведения, справки) по ведению счетов в драгоценных металлах	10 лет
231	Документы (справки, сведения, выписки, переписка) по ведению корреспондентских счетов в иностранной валюте	10 лет
232	Документы (справки, акты, заявки, кассовые ордера и др.) по организации кассовой работы с валютными ценностями	6 лет
233	Документы (заявки, платежные поручения, подтверждения) по депозитным операциям	6 лет
234	Разрешения (лицензии), выданные Национальным банком, на проведение валютных операций	Постоянно
235	Свидетельства о регистрации обменных пунктов	6 лет	После закрытия
236	Свидетельства о регистрации валютных операций, связанных с движением капитала в территориальных учреждениях Национального банка	6 лет	после завершения инвестиционной операции
237	Отчеты по валютным операциям:		При отсутствии годовых - постоянно
	а) годовые	Постоянно
	б) квартальные	5 лет
	в) ежемесячные, еженедельные, ежедневные	3 года
238	Соглашения с банками - эмитентами дорожных чеков	6 лет ЭПК	после истечения срока действия соглашения
239	Контрольные документы (заявки, справки, расчеты) эмитентов дорожных чеков	6 лет
240	Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера; документы (справки, выписки) к ним по операциям с иностранной валютой	6 лет
241	Мемориальные и внебалансовые документы (ордера, платежные поручения) по операциям с иностранной валютой	6 лет
242	Лицевые счета по валютным операциям	6 лет	после закрытия счета
243	Выписки из лицевых счетов в банках-корреспондентах	6 лет
244	Поручения о перечислении средств со счетов в иностранной валюте, в драгоценных металлах	10 лет
245	Подтверждения о получении средств в иностранной валюте, в драгоценных металлах	10 лет
246	Досье текущих валютных счетов клиентов	6 лет	после закрытия счета
247	Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций	пост.
248	Договоры (соглашения, контракты) о совершении банковских операций и сделок с иностранными валютами, драгоценными металлами	10 лет	после истечения срока действия договора (соглашения, контракта)
249	Справки о состоянии ресурсов в драгоценных металлах и валюте	10 лет
250	Сведения Национального банка об установлении курса иностранных валют к сому	5 лет
251	Ежедневные курсы покупки-продажи валюты, драгоценных металлов, установленные ФКО	6 лет
252	Списки обменных пунктов	3 года	После замены новыми
253	Заявки на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, с отметкой о регистрации в территориальных учреждениях Национального банка	6 лет	после окончания срока действия всех валютных операций
254	Выполненные заявки клиентов на покупку-продажу валюты и платежные документы к ним	6 лет
255	Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте, драгоценных металлах	10 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
6. Бухгалтерский учет и отчетность
6.1. Бухгалтерская отчетность
256	Переписка о бухгалтерском учете и отчетности	5 лет
257	Сводные бухгалтерские отчеты, балансы; документы (пояснительные записки, приложения, специализированные формы, аудиторское заключение) к ним:		По месту составления, в других учреждениях - 5 лет При отсутствии годовых - постоянно
	а) годовые	Постоянно
	б) квартальные	5 лет
	в) месячные	3 года
258	Бухгалтерские отчеты, балансы филиалов; документы (пояснительные записки, приложения, специализированные формы, аудиторское заключение) к ним:		По месту составления, в других учреждениях - 5 лет При отсутствии годовых - постоянно
	а) годовые	Постоянно
	б) квартальные	5 лет
	в) месячные	3 года
259	Отчеты по выплатам налогов в бюджет:		По месту составления, в других учреждениях - 5 лет При отсутствии годовых - постоянно
	а) годовые	Постоянно
	б) квартальные	6 лет
	в) месячные	3 года
260	Передаточные, разделительные, ликвидационные балансы, приложения, объяснительные записки к ним	Постоянно
6.2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц
261	Документы (извещения, справки, копии учредительных документов) об открытии счетов и по оформлению полномочий на распоряжение счетами	6 лет	после закрытия счета
262	Документы (копии платежных и кассовых поручений, мемориальные ордера, ордера к объявлениям на взнос наличными) приходно-расходных операций по счетам юридических лиц	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
263	Документы (акты, описи, списки, переписка) о передаче лицевых счетов клиентов из финансово-кредитной организации в Национальный банк или в другие ФКО	6 лет
264	Документы (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам) по вопросам налогообложения	6 лет
265	Документы (корешки выданных аккредитивов, контрольные листы к аккредитивам, заявления клиентов, разрешения на оплату просроченных аккредитивов) по аккредитивным операциям	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
266	Документы (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма) по расчетным и целевым чекам	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
267	Альбомы оттисков печатей и подписей должностных лиц ФКО, имеющих право подписи платежных документов	10 лет	после замены новыми
268	Мемориальные документы (ордера, платежные поручения, справки, ведомости, акты) о выдаче и возврате кредитов	6 лет ЭПК	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
269	Мемориальные и кассовые документы по кредитам и ссудам на индивидуальное жилищное строительство и другие цели, выдаваемые работникам	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
270	Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленных по счетам процентов по операциям с национальной валютой	6 лет
271	Платежные поручения, счета по расходам на приобретение производственного и жилого фонда и финансирование строительства	До конца эксплуатации
272	Платежные документы по клиринговым операциям	5 лет
273	Лицевые счета по корреспондентским счетам	10 лет	после закрытия счета
274	Лицевые счета по закрытым счетам юридических лиц	6 лет	после закрытия счета
275	Лицевые счета по учету операций по кредитам и ссудам на индивидуальное жилищное строительство и другие цели, выдаваемые работникам	6 лет	после закрытия счета
276	Карточки учета выдачи выписок из лицевых счетов, доверенности клиентов на получение выписок	3 года
277	Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам	5 лет
278	Книги регистрации лицевых счетов	Постоянно
279	Книги передачи лицевых счетов, обязательств и других материалов при смене операционных работников	5 лет
280	Книги учета бланков строгой отчетности	5 лет
6.3. Вкладные операции
281	Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам	15 лет ЭПК
282	Переписка с гражданами о вкладах, переводах	10 лет
283	Документы (отчеты, реестры, переписка) по вопросам внедрения и выпуска пластиковых платежных карт	5 лет
284	Документы (ордера сберегательных книжек, банковские карты, извещения с образцом подписи вкладчика) по закрытым счетам вкладчиков	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
285	Документы (ордера, заявления на частичный перевод вклада, исписанные сберегательные книжки, разовые доверенности) по операциям со вкладами	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
286	Документы (реестры учета принятых заявлений о переводе вклада, заявления о переводе сумм, внесенных наличными деньгами, экземпляры платежных поручений) о переводных операциях	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
287	Образцы банковских карт финансово-кредитной организации	Постоянно
288	Вкладные книжки граждан (закрытые)	6 лет	после закрытия лицевого счета
289	Мемориальные и кассовые документы по вкладам граждан	6 лет
290	Лицевые счета по вкладам граждан	15 лет	После закрытия счета
291	Выписки остатков вкладов из лицевых счетов вкладчиков: а) годовые б) составляемые в течение года	15 лет 5 лет
292	Досье клиентов по вкладам	6 лет
293	Досье клиентов по рассчетно-кассовому обслуживанию	6 лет
294	Завещательные распоряжения и доверенности вкладчиков по закрытым счетам, выплаты на основании которых не производились, копии завещательных распоряжений и доверенности по закрытым счетам	25 лет	Со дня закрытия лицевого счета
295	Депозитные договоры	6 лет
296	Списки, ведомости зачисления денежных сумм на счета по вкладам и выплат заработной платы физическим лицам	6 лет
297	Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям	5 лет
298	Алфавитные книги лицевых счетов по вкладам граждан	5 лет
299	Заявления об утрате сберегательных книжек, банковских карт	6 лет
6.4. Бухгалтерский учет
300	Переписка об организации и проведении расчетов, расчетных операциях	10 лет
301	Документы (акты, протоколы, ведомости) о переоценке и определении износа основных фондов	пост.
302	Документы (протоколы, описи, акты) об инвентаризации зданий, сооружений, имущества и товарно-материальных ценностей	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
303	Документы (решения судов, отчеты, заключения) о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудоспособности, по социальному страхованию, исполнительные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы	6 лет
304	Документы (реестры, ордера, акты, карточки) по основным средствам	6 лет
305	Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или по снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм	10 лет ЭПК
306	Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денежных средств и имущества	15 лет
307	Акты списания основных средств	6 лет ЭПК	после списания
308	Акты списания имущества и инвентаря	6 лет ЭПК
309	Отчеты, сведения о поступлении, расходовании и остатках драгоценных металлов	15 лет
310	Лицевые счета по учету уставного капитала	Постоянно
311	Лицевые счета по заработной плате:		После прекращения выплаты
	а) сотрудников	75 лет
	б) получателей пенсий и государственных пособий	5 лет
312	Лицевые счета по учету долгосрочных кредитных операций и долгов, списанных в убыток	15 лет	После закрытия лицевого счета
313	Лицевые счета учета основных средств	15 лет	После ликвидации основных средств
314	Лицевые счета по балансовым и внебалансовым счетам по расчетам в национальной валюте (кроме указанных в статьях 290, 310, 311, 312, 313)	6 лет
315	Мемориальные и кассовые ордера по операциям с национальной валютой; документы (платежные поручения, справки, заявки, ведомости) к ним	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
316	Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов	6 лет
317	Сведения о размере заработной платы и стаже работы сотрудников, представляемые в налоговые органы	6 лет
318	Справки на оплату учебных отпусков, получении льгот по налогам, о размере заработной платы, доходах	10 лет
319	Бухгалтерские и кассовые журналы	5 лет
320	Ежедневные проверочные ведомости	5 лет
321	Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц	6 лет
322	Оборотные, сальдовые ведомости	6 лет
323	Подтверждения сальдо по счетам клиентов, справки и акты сверки взаимных расчетов	6 лет
324	Выписки по корреспондентским счетам в учреждениях Национального банка, финансово-кредитных организациях	6 лет
325	Выписки по корреспондентским счетам "Ностро" и "Лоро"	6 лет
326	Операционные дневники, приложения к ним:
	а) по вкладам и прочим операциям	10 лет
	б) по приему платежей за коммунальные и другие услуги	3 года
327	Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей	6 лет
328	Платежные поручения и счета по расчетам на приобретение производственного и жилого фонда	До конца эксплуатации
329	Договоры на приобретение основных средств	10 лет ЭПК	после списания основных средств
330	Договоры о материальной ответственности	6 лет	после увольнения материально-ответственного лица
331	Хозяйственные договоры	6 лет	после истечения срока действия договора
332	Доверенности на получение денежных сумм и товарно-материальных ценностей (в т.ч. аннулированные)	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
333	Гарантийные письма; документы (заявления, переписка) к ним	10 лет	после возврата банковской гарантии
334	Учетные регистры (главная книга, журналы-ордера)	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
335	Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы	6 лет
336	Карточки, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
337	Книги регистрации счетов, доверенностей, платежных поручений	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
338	Книги учета основных средств	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
339	Книги учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
6.5. Статистическая отчетность
340	Переписка о представлении и составлении статистической отчетности	5 лет
341	Документы (таблицы, графики, расчеты, сведения и др.) по составлению статистических отчетов	5 лет
342	Статистические отчеты и таблицы по основным видам деятельности:
	а) сводные годовые	Постоянно	По месту составления, в других учреждениях - 5 лет
	б) годовые	Постоянно	При отсутствии годовых – постоянно
	в) полугодовые, квартальные	5 лет	При отсутствии годовых, полугодовых, квартальных - постоянно
	г) месячные	3 года	По месту составления, в других учреждениях - 5 лет
343	Статистические отчеты и таблицы по вспомогательным видам деятельности	5 лет
344	Разработочные ведомости по статистической отчетности:
	а) годовые	5 лет ЭПК
	б) квартальные, месячные	3 года
345	Динамические тетради, карточки и динамические таблицы	Постоянно
7. Автоматизация банковских работ
346	Переписка по вопросам автоматизации банковских работ	10 лет
347	Переписка о формировании принципов построения и создания телекоммуникационных сетей	5 лет
348	Переписка об организации развития и сопровождения банковских автоматизированных систем	5 лет
349	Переписка о стандартизации и классификации технико-экономической информации	5 лет
350	Документы (концепции, технические задания на создание, развитие и модернизацию автоматизированных систем, дополнения (протоколы) к техническим заданиям, программы и методики приемочных испытаний, акты) для учета и передачи программных продуктов	25 лет ЭПК
351	Документы (акты, протоколы, справки) приемки в эксплуатацию программных продуктов	10 лет ЭПК
352	Документы (докладные записки, справки, переписка) о банковской (в т.ч. международной) сети телекоммуникаций, электронных расчетах, банковских технологиях, информатизации	5 лет ЭПК
353	Документы (акты, справки, протоколы, заключения, заявки, расчеты, ведомости, переписка) о приеме в эксплуатацию, о поломках и простоях оборудования	5 лет
354	Документы (акты, справки, номенклатуры, спецификации, заявки, переписка) о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ	3 года
355	Документы (планы, отчеты, акты, протоколы, сведения, переписка) о проведении испытаний, внедрении типовых автоматизированных систем и программных комплексов	5 лет ЭПК
356	Документы (справки, таблицы, диаграммы, переписка) о составе и структуре баз данных	5 лет
357	Отчеты о технической эксплуатации оборудования	10 лет
358	Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем и программных продуктов	5 лет ЭПК	после истечения срока действия договора
359	Журналы технического состояния оборудования	10 лет
360	Журналы учета баз данных	5 лет
8. Рекламно-информационная деятельность
361	Переписка с учреждениями и организациями о совместном выпуске изданий	5 лет
362	Переписка о разработке информационных изданий, информационных баз данных	3 года
363	Переписка о подготовке к выпуску ведомственной литературы, периодических и информационных изданий	3 года
364	Переписка с типографиями о выполнении заказов, тираже изданий	3 года
365	Переписка об опубликовании в средствах массовой информации информационных материалов, объявлений, публикаций	3 года
366	Документы (доклады, сообщения) для опубликования в средствах массовой информации	3 года
367	Документы (акты экспертизы, разрешения, докладные записки, списки, переписка) по определению возможности опубликования информации	5 лет
368	Документы (запросы, заявки, сведения) о потребности в информационных материалах	3 года
369	Тексты сценариев видеофильмов, радио- и телевизионных передач, видеоклипов о деятельности финансово-кредитной организации	5 лет ЭПК
370	Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции	5 лет
371	Рекламно-информационные документы о новых видах услуг финансово-кредитной организации, опубликованные в периодической печати	3 года
372	Информационные издания (информационные листки, письма, бюллетени, вестники, каталоги, списки, справочники, сборники):
	а) по месту составления	10 лет ЭПК
	б) в других учреждениях	До минования надобности
373	Информационные обзоры	до минования надобности
9. Работа с персоналом, подготовка и переподготовка кадров
374	Переписка о работе с персоналом	5 лет
375	Переписка по вопросам обучения персонала, стажировки сотрудников и проведения семинаров	5 лет ЭПК
376	Переписка о подготовке и переподготовке кадров, повышении квалификации персонала	5 лет ЭПК
377	Переписка (копии сопроводительных документов) по представлению сотрудников к государственным и ведомственным наградам	5 лет
378	Доклады, годовые отчеты, обзоры, справки, сводки по работе с персоналом	Постоянно
379	Протоколы заседаний аттестационных, квалификационных комиссий	15 лет ЭПК
380	Личные дела (заявления о приеме и увольнении, листки по учету кадров, автобиографии, копии документов об образовании, копии приказов о приеме, перемещении, поощрении, увольнении, анкеты, характеристики)
	а) руководителей	пост.
	б) работников	75 л. - "В" ЭПК
	в) практикантов и стажеров	10 л.
381	Анкетные данные руководителей, представляемые в Национальный банк	10 лет ЭПК	после увольнения руководителя
382	Документы (планы, отчеты, данные) по организации сотрудничества с зарубежными центральными банками и СНГ, учебными центрами	5 лет ЭПК
383	Документы (справки, докладные записки, переписка) по работе с пенсионерами - бывшими работниками банковской системы, ветеранами войны и труда	10 лет
384	Документы (отчеты, переписка) о составе и работе квалификационных комиссий	5 лет
385	Документы (заявления, служебные записки, справки, анкеты), не вошедшие в состав личных дел	1 год
386	Договоры, соглашения, контракты, с работниками	75 лет
387	Личные карточки рабочих и служащих (Ф. Т-2)	75 лет - "В"
388	Список (штатно-списочный состав) работников	75 лет
389	Подлинные личные документы рабочих и служащих (трудовые книжки, дипломы, аттестаты и др.)	До востребования, не востребованные - не менее 50 лет
390	Учебные планы, тематики обучения, графики дополнительного профессионального образования, переподготовки и стажировки персонала	5 лет ЭПК
391	Отчеты о результатах стажировки персонала	5 лет
392	Списки лиц, окончивших банковские школы, курсы	5 лет
393	Графики предоставления отпусков, заявления, сводки, списки, переписка об использовании отпусков рабочими и служащими	1 год
394	Книги (журналы) учета выдачи трудовых книжек	50 лет
10. Организация труда
395	Документы (списки, графики, заявления, справки, заключения, переписка) о проведении аттестации и установлении квалификации	5 лет
396	Документы (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка) по технике безопасности	5 лет ЭПК
397	Документы (докладные записки, справки, таблицы) по операционной нагрузке подразделений	5 лет
398	Документы (докладные записки, справки, акты, переписка) о трудовой дисциплине и ее нарушениях	5 лет
399	Документы (справки, списки, переписка) о премировании, материальном поощрении	5 лет
400	Документы (акты, заключения, протоколы) расследований несчастных случаев:
	а) по месту происшествия	50 лет
	б) в других учреждениях	5 лет
401	Отчеты по труду:
	а) годовые	Постоянно	По месту составления, в других учреждениях
	б) квартальные	5 лет	При отсутствии годовых
	в) месячные	1 год
402	Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки	5 лет	После замены новыми
403	Журналы регистрации несчастных случаев, журналы инструктажа по технике безопасности и проверки знаний по технике безопасности	10 лет
11. Защита банковской информации
404	Переписка о защите информации	5 лет ЭПК
405	Документы (справки, докладные записки, переписка и др.) по обработке и анализу поступающей официальной и конфиденциальной информации о клиентах, деловых партнерах	10 лет
406	Переписка по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	5 лет ЭПК
407	Документы (акты, докладные записки, переписка) по вопросам допуска к работе с документами ограниченного распространения, о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распространения	5 лет ЭПК
408	Акты проверок состояния технической защиты информации	10 лет ЭПК
409	Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно-вычислительной техники и предписания по эксплуатации ПЭВМ	5 лет	После окончания эксплуатации
12. Капитальное строительство и капитальный ремонт
410	Переписка о технико-экономических обоснованиях целесообразности строительства и реконструкции	10 лет
411	Переписка о проектировании, строительстве и реконструкции	10 лет ЭПК
412	Переписка о техническом надзоре и контроле за строительными работами	10 лет	После окончания строительства
413	Документы (акты, решения, справки) о приеме в эксплуатацию законченных строительством объектов	Постоянно
414	Документы (акты, справки, переписка) передачи и приема зданий на баланс	Постоянно
415	Документы (доклады, обзоры, отчеты, информационные справки) о подготовке и ходе капитального строительства и реконструкции, обеспечения строительства проектно-сметной документацией	10 лет	После окончания строительства или реконструкции
416	Документы (докладные записки, сведения, акты, сводки, переписка) о проведении капитального и текущего ремонта	10 лет
417	Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков	Постоянно
418	Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги и поставленное оборудование	10 лет	После окончания строительства
419	Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная документация на строительство и реконструкцию	Постоянно
420	Договоры, акты о приеме, передаче зданий, сооружений	Постоянно
421	Паспорта зданий и сооружений - памятников архитектуры	Постоянно
422	Паспорта зданий, сооружений и оборудования	10 лет	После ликвидации здания, сооружения, списания с баланса оборудования
13. Административно-хозяйственное обслуживание и материально-техническое обеспечение
13.1. Административно-хозяйственные вопросы
423	Переписка, заявки на изготовление печатей и штампов	3 года
424	Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи	3 года
425	Утвержденные правила внутреннего трудового распорядка	3 года	После замены новыми
426	Акты, переписка о нарушении правил внутреннего трудового распорядка	3 года
427	Акты уничтожения печатей и штампов	3 года
428	Акты проверки хранения и использования копировально-множительной техники	3 года
429	Разрешения на изготовление печатей и штампов	Постоянно
430	Списки, справочники адресов и телефонов	До замены новыми
431	Журналы, книги оттисков и слепков печатей и штампов	Постоянно
432	Заявки, заказы, наряды на типографские, копировально-множительные работы	3 года
433	Книги учета печатей, пломбиров, клише, именных и др. штампов, ключей от кладовых, секций, шкафов, ячеек и индивидуальных средств хранения	Постоянно
434	Книги учета заказов на типографские, копировально-множительные работы	3 года
435	Журналы, книги учета выдачи негербовых печатей, штампов	3 года	после списания, возвращения или замены всех учтенных в журнале печатей
436	Книги, журналы регистрации прихода и ухода рабочих и служащих	1 год
13.2. Материально-техническое обеспечение
437	Переписка о материально-техническом обеспечении	5 лет
438	Документы (сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка) о потребности в материалах и оборудовании	5 лет
439	Документы (сводки, сведения) о поступлении, расходовании, остатках сырья и материалов	5 лет
440	Документы (докладные записки, переписка) об организации и оборудовании складских помещений	6 лет
441	Документы (акты, сведения, справки, ведомости, карточки, описи, накладные, ордера) о движении и остатках товаров и материалов на складе	5 лет
442	Документы (акты, сведения, справки, переписка) о недостачах и растратах товаров, материалов и оборудования	6 лет ЭПК
443	Документы (заказы, переписка) об изготовлении бланков строгой отчетности	5 лет
444	Документы (заявки, переписка) об изготовлении печатной продукции	5 лет
445	Документы (счета, наряды, требования, накладные, карты) об отпуске товаров со склада	5 лет
446	Документы (уведомления, переписка) о прибытии грузов	5 лет
447	Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада	3 года
448	Книги учета движения и остатков товаров и материалов на складе	6 лет	после списания материально-имущественных ценностей
13.3. Транспортное обслуживание
449	Переписка об организации, наличии, состоянии и эксплуатации автотранспорта	5 лет
450	Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за должностными лицами	5 лет
451	Документы (акты, заключения, протоколы, переписка) об авариях:
	а) связанных с крупным материальным ущербом и человеческими жертвами	Постоянно
	б) по прочим авариям	10 лет
452	Документы (акты, переписка) о списании транспортных средств	6 лет	после списания транспортных средств
453	Документы (обзоры, справки, докладные записки, сведения) об организации и эксплуатации автотранспорта	5 лет
454	Документы (сведения, акты, переписка) о техническом состоянии и осмотре автотранспортных средств	6 лет
455	Документы (заявки, расчеты, переписка) об определении потребности в автотранспорте	3 года
456	Документы (справки, сведения, переписка) о наличии и состоянии гаражей, мастерских	5 лет
457	Документы (заявки, акты, сведения, переписка) о ремонте транспортных средств	6 лет
458	Документы (графики, сводки, сведения) о выходе автомобилей на линию	5 лет
459	Документы (сведения, переписка) о расходе горюче-смазочных материалов, запасных частей	6 лет
460	Донесения, акты служебного расследования дорожно-транспортных происшествий	5 лет
461	Паспорта транспортных средств	До списания транспортных средств
462	Технические характеристики транспортных средств	5 лет	После списания транспортных средств
463	Ведомости, карточки учета эксплуатации автомашин, автопокрышек	5 лет	После списания транспортных средств
464	Путевые листы и наряды на автомашины	5 лет
465	Графики технического обслуживания и ремонта автотранспорта	5 лет
466	Книги учета пробега автомашин	5 лет
467	Журналы учета путевых листов	5 лет
13.4. Организация внутриведомственной связи
468	Переписка о проведении работ по телефонизации, радиофикации, сигнализации	3 года
469	Переписка об аренде технических средств связи	5 лет
470	Документы (докладные записки, справки, переписка) о состоянии службы связи	5 лет
471	Документы (акты, сведения, сводки, графики, ведомости, переписка) об эксплуатации и ремонте средств связи	5 лет
472	Документы (заявки, книги учета, переписка) об установке, перемещении, снятии средств связи	5 лет
473	Разрешения государственных органов связи на установку и использование средств связи (кроме радиосвязи)	10 лет	После ввода в эксплуатацию
474	Разрешения государственных органов связи на установку и использование радиосвязи	10 лет	После окончания эксплуатации
475	Акты ввода в эксплуатацию линий связи	1 год	после снятия линий связи
476	Книги учета установки, перемещения, снятия средств связи	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
13.5. Организация охраны
477	Переписка по вопросам организации охраны объектов финансово-кредитных организаций и договорно-сметной работы	5 лет ЭПК
478	Переписка о нарушениях пропускного и внутриобъектового режима	5 лет
479	Документы (заявки, ведомости, акты приема-передачи, карточки, описи, справки, докладные записки, переписка) по обороту оружия и по вопросам получения во временное пользование боевого оружия, его учета, хранения и использования	5 лет
480	Документы (акты, справки, переписка) по вопросам организации охраны и контроля за инженерно-техническим оборудованием	10 лет ЭПК
481	Отчеты о состоянии охраны на объектах	3 года
482	Акты проверок организации охраны и состояния инженерно-технических средств охраны объектов	10 лет
483	Ведомости учета наличия инженерно-технических средств охраны объектов	10 лет	После окончания срока эксплуатации
484	Лицензии на оружие	Постоянно
485	Договоры на охрану зданий	6 лет	после истечения срока действия договора
486	Накладные на бланки удостоверений и пропусков, акты на уничтожение удостоверений и всех видов пропусков, корешки к ним, акты ревизий и проверок работы бюро пропусков	3 года
487	Образцы подписей должностных лиц, имеющих право подписи на заявках на пропуска, и переписка по предоставлению образцов подписей	До замены новыми
488	Списки лиц, имеющих право сдавать под охрану (снимать с охраны) помещения	3 года	после замены новыми
489	Заявки на выдачу служебных удостоверений и пропусков для прохода в здания	1 год
490	Книга регистрации учетных документов	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
491	Книга учета наличия и движения оружия и боеприпасов	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
492	Книга учета и закрепления боевого оружия и боеприпасов	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
493	Книги выдачи, приема и сдачи боевого оружия и боеприпасов	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
494	Книга осмотра (проверки технического состояния) боевого оружия	6 лет	при условии завершения проверки (ревизии). В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел - сохраняются до вынесения окончательного решения
495	Книга учета ежедневного расхода бланков служебных удостоверений, пропусков и количества действующих служебных удостоверений и пропусков	3 года
496	Книга учета посетителей по разовым пропускам	1 год
497	Журнал учета выдачи материальных пропусков, пропусков на ценности	3 года
498	Журнал учета движения разовых и материальных пропусков, пропусков на ценности	3 года
499	Книга приема-сдачи ключей от помещений финансово-кредитных организаций	1 год
500	Книга учета печатей и штампов, применяемых для оформления служебных удостоверений и пропусков	3 года	после списания, возвращения или замены всех учтенных в книге печатей
501	Журнал учета выдачи временных пропусков	3 года
502	Журнал учета выдачи разовых пропусков	3 года
503	Книга учета выданных бланков разовых пропусков, пропусков на ценности и заявок на материальные пропуска	3 года	после отметки в книге всех зарегистрированных пропусков
504	Журнал учета автотранспорта на контрольно-пропускном пункте	1 год
13.6. Жилищно-бытовые вопросы
505	Документы (доклады, обзоры, сведения, сводки, справки, акты, переписка) о состоянии и эксплуатации жилищного фонда	5 лет
506	Документы (заявления, докладные записки, сведения, справки, переписка) о предоставлении, распределении и обмене жилой площади	5 лет
507	Документы (акты, заключения, сведения) об обследовании и улучшении жилищно-бытовых условий работников	5 лет	После предоставления жилплощади, в случае отказа в постановке на очередь - 5 лет
508	Протоколы заседаний жилищных комиссий	15 лет ЭПК
509	Списки очередников на получение жилой площади	5 лет	После предоставления жилплощади
510	Журналы учета получения жилой площади	5 лет
14. Гражданская оборона, мобилизационная подготовка
511	Переписка по вопросам гражданской обороны	5 лет
512	Переписка по вопросам мобилизации	5 лет
513	Документы (списки, заявки, переписка) по противопожарной безопасности	5 лет
514	Планы гражданской обороны	5 лет	После утверждения новых планов
515	Планы действий органов управления и сил по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций	5 лет	После замены новыми
516	Доклады и отчеты по гражданской обороне	3 года
517	Годовые отчеты по учету и бронированию военнообязанных	5 лет
518	Картотеки, карточки учета военнообязанных	5 лет	После увольнения военнообязанных
519	Списки эвакуируемых	5 лет	После замены новыми
520	Списки военнообязанных	5 лет
521	Журнал проверок состояния учета военнообязанных и призывников	5 лет
15. Профсоюзный комитет
522	Переписка по вопросам деятельности профсоюзного комитета	5 лет
523	Протоколы заседаний профсоюзного комитета	Постоянно
524	Документы (протоколы, доклады, постановления) общих и отчетно-выборных собраний членов профсоюза	Постоянно
525	Документы (ведомости, сведения, корешки квитанций и расписок, книги учета) о получении и погашении ссуд членами касс взаимопомощи	5 лет
526	Протоколы, акты ревизионных комиссий	10 лет ЭПК
527	Протоколы заседаний, решения правлений касс взаимопомощи о выдаче ссуд	5 лет
528	Финансовые сметы и отчеты	Постоянно
529	Финансовые отчеты касс взаимопомощи:
	а) годовые	10 лет
	б) квартальные	3 года
530	Акты ревизий касс взаимопомощи	5 лет
531	Списки кандидатов, выдвинутых в новый состав руководства профсоюзного комитета	В течение срока полномочий
532	Заявления членов профсоюза об оказании материальной помощи, представлении путевок в пансионаты, детские учреждения и т.п. и решения по ним	3 года
533	Заявления членов касс взаимопомощи о выдаче ссуд	5 лет
16. Платежные системы
534	Переписка по вопросам платежных систем	6 лет
535	Документы (докладные записки, справки, обзоры, анализы) по вопросам платежных систем	6 лет
536	Документы (заявления, анкеты, отчеты) по выпуску и сопровождению банковских карт и технической поддержки АТМ	6 лет
537	Бухгалтерские документы (уведомления на пополнение карт-счетов, по взаиморасчетам) по пластиковым картам	6 лет
538	Отчеты по овердрафту, по просроченной задолженности по овердрафту	6 лет
539	Отчеты по движению денежной наличности в банкомате	6 лет
540	Акты загрузки и выгрузки кассет в банкоматах	3 года
541	Квитанции банкоматов о загрузке и выгрузке кассет	1 год
542	Договоры по платежным картам, по эквайрингу	6 лет	после истечения срока действия договора

(*) Далее - ФКО.

Согласовано

Протокол заседания

Центральной экспертно-проверочной

Комиссии Государственной

архивной службы Кыргызской Республики

при Правительстве Кыргызской Республики

от 26 марта 2004 года N 3

Приложение

к Перечню основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения

УКАЗАНИЯ

по применению Перечня основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-12, 14 декабря 2022 года № 2022-П-12/78-10-(НПА))

1. Общие положения

1.1. Перечень основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения (далее - Перечень) разработан в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О Национальном архивном фонде" от 27 октября 1999 г. N 125.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-12)

1.2. Перечень служит целям рациональной организации документов в делопроизводстве, обеспечения их сохранности, отбора документов на постоянное, временное хранение или уничтожение, а также защиты законных интересов кредиторов, вкладчиков, клиентов коммерческих банков и финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики (далее - ФКО).

1.3. Перечень является основным нормативным документом, определяющим сроки хранения всех категорий документов (в том числе секретных и для служебного пользования), используемых и создаваемых в процессе деятельности ФКО.

1.4. Перечень используется при формировании дел в текущем делопроизводстве, при составлении номенклатур дел, отборе документов для включения в состав негосударственной части Национальное архивного фонда Кыргызской Республики и к уничтожению, а также в работе экспертных комиссий (ЭК) и архивов ФКО, их филиалов, представительств и учреждений.

1.5. Состав документов и сроки их хранения в Перечне определены в результате изучения создающихся в деятельности ФКО документов, а также положений "Перечня типовых документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений, организаций и предприятий с указанием сроков хранения", утвержденного Главным архивным управлением при Совете Министров СССР, 1989 г., Налогового кодекса Кыргызской Республики, решений Центральной экспертно-проверочной комиссии Архивной службы Кыргызской Республики при Министерстве цифрового развития Кыргызской Республики (далее - ЦЭПК) об установлении или изменении сроков хранения отдельных видов документов.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2022 года № 2022-П-12/78-10-(НПА))

2. Структура Перечня

2.1. Перечень построен по функционально-предметному принципу, содержит систематизированное перечисление видов документов, соответствующих направлениям деятельности ФКО, подчиненных им филиалов, представительств и учреждений. Перечень состоит из разделов, отражающих основные вопросы деятельности ФКО. Некоторые разделы имеют подразделы по более узким проблемам.

2.2. Порядковые номера статей указаны в графе 1.

2.3. В Перечне, как правило, не даются конкретные заголовки дел. В графе 2 указываются категории и виды документов и, в обобщенном виде, их содержание.

При объединении в одной статье различных видов документов по одному вопросу или одной функциональной принадлежности и имеющих одинаковый срок хранения используется термин "документы". В скобках раскрывается наименование основных видов документов, включенных в статью. Все остальные документы по данному вопросу будут иметь такой же срок хранения.

2.4. Сроки хранения в Перечне указаны в графе 3.

2.5. Документы подчиненных ФКО филиалов, представительств и учреждений непосредственно на государственное хранение не передаются. Отдельные категории документов, образующихся в их деятельности и имеющие научно-историческое значение, передаются в государственные архивы в составе фондов соответствующих ФКО.

2.6. Документы, имеющие временные сроки хранения, не могут быть уничтожены ранее установленных Перечнем сроков. При необходимости, по решению экспертных комиссий, сроки хранения этих документов могут быть продлены.

2.7. Уменьшение сроков хранения документов, установленных Перечнем, запрещается.

2.8. Сроки хранения новых категорий документов, образовавшихся в деятельности ФКО, его филиалах, представительствах и подведомственных учреждениях и не отраженных в Перечне, устанавливаются постановлением Правления Национального банка (по представлению ЭК ФКО), и согласовываются с ЦЭПК Архивной службы Кыргызской Республики при Министерстве цифрового развития Кыргызской Республики.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2022 года № 2022-П-12/78-10-(НПА))

2.9. Сроки хранения документов установлены вне зависимости от вида носителя документа (бумажного, магнитного, электронного и др.).

2.10. Ответственность за соблюдение сроков хранения, установленных настоящим Перечнем, возлагается на руководителей ФКО.

3. Порядок применения Перечня

3.1. Для составления заголовков дел из Перечня берутся соответствующие наименования документов и формулировки вопросов, которые дополняются другими необходимыми элементами: указаниями автора, корреспондента, даты.

При необходимости конкретизируются, дополняются наименования дел. В соответствии с Перечнем в номенклатурах дел ФКО проставляются сроки хранения документов и даются ссылки на номера его статей.

3.2. Исчисление сроков хранения дел и документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводством. Например, исчисление срока хранения дел, законченных делопроизводством в 2002 году, начинается с 1 января 2003 г.

3.3. Исчисление сроков хранения книг (журналов) учета, регистрации документов начинается с 1 января после внесения последней записи в книгу (журнал) и замены книги (журнала) новым документом.

3.4. Примечания, используемые в Перечне, комментируют и уточняют сроки хранения документов. Примечания "после истечения срока действия договора", "после замены новыми", "после истечения срока займа", "после перехода права собственности на акцию" и так далее указывают, что исчисление срока хранения, названного в графе 3, осуществляется с указанного момента.

3.5. Отметка "до минования надобности" означает, что данные документы имеют ограниченное практическое значение. Срок их хранения определяется ФКО.

3.6. Отметка "ЭПК" (экспертно-проверочная комиссия), проставленная в Перечне к некоторым категориям документов с временными сроками хранения, означает, что часть такого рода документов может иметь научно-историческое и практическое значение. По истечении срока хранения дела с отметкой "ЭПК", ФКО имеет право отбора всего дела или отдельных документов дела с установлением срока хранения "постоянно", которые подлежат передаче в установленном порядке на государственное хранение. Остальные документы считаются с истекшими сроками хранения и могут быть уничтожены.

3.7. Способ уничтожения включенных в акт документов определяет само ФКО. Запрещается использовать документы, подлежащие уничтожению, для хозяйственных нужд.

Контакты

Быстрые ссылки