Национальный банк Кыргызской Республики

Дата создания: 2023-07-19

УТВЕРЖДЕНО

постановлением Правления

Национального банка

Кыргызской Республики

от 28 марта 2013 года №10\13

ПОЛОЖЕНИЕ

«О порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики

валютных своп-операций»

(В редакции постановлений Правления Национального банка Кыргызской Республики от 26 апреля 2017 года №17/3, от 30 августа 2017 года №2017-П-09/39-7-(ДКП), от 31 января 2018 года №2018-П-09/4-5-(НПА), от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА))

1. Общие положения

1. Настоящее Положение о порядке проведения валютных своп-операций (далее - Положение) определяет порядок проведения Национальным банком Кыргызской Республики (далее – Национальный банк) валютных своп-операций с коммерческими банками Кыргызской Республики (далее – Участник) через автоматизированную торговую систему Национального банка (далее – АТС).

2. Национальный банк проводит валютные своп-операции в соответствии с конституционным Законом Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики».

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА))

3. Условия и правила, установленные Положением о работе автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики (далее – Положение о работе АТС), распространяются на настоящее Положение.

4. Национальный банк осуществляет следующие виды валютных своп-операций:

- прямой;

- обратный.

5. Национальный банк проводит валютные своп-операции по решению Комитета по денежно-кредитному регулированию Национального банка (далее – КДКР) на аукционной и не на аукционной основе.

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 31 января 2018 года №2018-П-09/4-5-(НПА))

6. Валютные своп-операции проводятся с целью обеспечения банковской системы ликвидностью в национальной валюте (прямой своп) либо изъятия избыточной ликвидности из банковской системы (обратный своп).

7. Участниками валютных своп-операций являются коммерческие банки, отвечающие требованиям п.16 настоящего Положения.

8. Взаимоотношения Участника с Национальным банком по валютным своп-операциям регулируются настоящим Положением и соответствующим двусторонним Соглашением о порядке проведения валютных своп-операций между Национальным банком и Участником, согласно приложению 1 к настоящему Положению (далее – Соглашение).

2. Определения и термины

Для целей настоящего Положения, кроме указанных ниже, применяются определения и термины, установленные в Положении о работе АТС:

9. Валютная своп-операция – операция по обмену иностранной валюты на эквивалентную сумму в национальной валюте с обязательством обратного обмена основных сумм и начисленных процентов через заранее оговоренный срок.

10. Валюта обмена – иностранная валюта, выступающая в качестве актива по валютной своп-операции.

11. Дата проведения валютных своп-операций – объявленный Национальным банком в параметрах валютной своп-операции день, в который происходит прием и обработка заявок, а также объявление результатов валютной своп-операции.

12. Дата исполнения валютной своп-операции – объявленный Национальным банком в параметрах валютной своп-операции день, в который происходит зачисление (поступление) денежных средств на соответствующие счета Участников и Национального банка в соответствии с условиями валютной своп-операции.

13. Дата завершения валютной своп-операции – объявленный Национальным банком в параметрах валютной своп-операции день, в который происходит зачисление (поступление) суммы денежных средств и суммы начисленных процентов на соответствующие счета Участников и Национального банка в соответствии с условиями валютной своп-операции.

14. Обратный своп – это операция, при которой Национальный банк продает Участнику иностранную валюту в обмен на национальную валюту с обязательством обратного обмена основных сумм и начисленных процентов.

15. Прямой своп – это операция, при которой Национальный банк покупает у Участника иностранную валюту в обмен на национальную валюту с обязательством обратного обмена основных сумм и начисленных процентов.

3. Общие условия проведения валютных своп-операций

16. Для получения доступа к валютной своп-операции Участник должен направить в Национальный банк письмо о намерении получения доступа к валютной своп-операции и отвечать следующим требованиям:

- иметь лицензию Национального банка на право проведения банковских операций в национальной и/или иностранной валюте и иметь разрешение на осуществление операций с производными финансовыми инструментами (деривативы);

- (абзац утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка от 30 августа 2017 года № 2017-П-09/39-7)

- иметь корреспондентский счет в национальной валюте в Национальном банке;

- иметь корреспондентский счет в иностранной валюте;

- иметь заключенное с Национальным банком Соглашение;

- не находиться в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности» (временная администрация, ликвидация банка).

По отдельному решению Правления Национального банка к валютной своп-операции могут быть допущены участники, которые находятся в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности».

(В редакции постановления Правления Национального банка от от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА))).

17. Основанием для участия в валютной своп-операции является наличие подписанного Соглашения и заявка на участие в валютной своп-операции, оформленная соответствующим образом и предоставленная посредством АТС.

18. КДКР Национального банка определяет следующие условия:

Вид валютной своп-операции:

- прямой или обратный;

Параметры:

- сроки валютной своп-операции;

- общий объем денежных средств по валютной своп-операции;

- валюта обмена;

- минимальная процентная ставка по национальной валюте при прямых валютных своп-операциях;

- максимальная процентная ставка по национальной валюте при обратных валютных своп-операциях;

- фиксированная процентная ставка по национальной валюте при прямых/обратных валютных своп-операциях;

- процентная ставка по иностранной валюте при прямых/обратных валютных своп-операциях.

Дополнительные условия:

- возможность, срок и количество пролонгаций;

- возможность досрочного завершения;

- возможность и количество досрочно-частичного завершения.

19. Условия проведения валютных своп–операций, указанные в пункте 18 Положения, объявляются Национальным банком средствами АТС и/или путем размещения информационного сообщения на официальном интернет-сайте Национального банка..

20. Результаты по проведенным валютным своп-операциям доступны в АТС, а также объявляются Национальным банком путем размещения статистической информации на веб-сайте Национального банка.

21. Заявка должна удовлетворять условиям валютной своп-операции, объявленным Национальным банком.

22. Заявка, не соответствующая объявленным Национальным банком условиям валютной своп-операции, отвергается АТС.

23. Участник вправе изменить или отозвать заявку в промежутке между временем начала и временем окончания приема заявок в АТС.

24. После наступления времени окончания приема заявок по валютной своп-операции в АТС участники больше не могут подавать/изменять заявки, и заявки считаются безотзывными.

25. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке.

26. Срок начисления процентов по валютной своп-операции определяется как промежуток времени, выраженный в календарных днях, и рассчитывается он, начиная со дня, следующего за днем списания/зачисления денежных средств в национальной/иностранной валютах, и до дня обратного списания/зачисления денежных средств в национальной/иностранной валютах включительно.

27. В случаях, когда дата исполнения/дата завершения является нерабочим днем в Кыргызской Республике или в стране банков-корреспондентов, то исполнение валютной своп-операции осуществляется на следующий рабочий день. При этом перерасчет суммы денежных средств завершающей части валютной своп-операции и начисленных процентов не производится.

28. При проведении валютных своп-операций для первоначального и обратного обмена денежных средств используется обменный курс, как правило, равный официальному курсу, устанавливаемому Национальным банком, действующего на день заключения валютных своп-операций.

29. Зачисление и списание денежных средств в национальной валюте производится АТС по корреспондентским счетам в национальной валюте участников и по соответствующему счету Национального банка.

30. Зачисление и списание денежных средств в иностранной валюте по соответствующим счетам производятся участниками и Национальным банком самостоятельно.

31. По решению КДКР допускается досрочное завершение, досрочно-частичное завершение и пролонгация сроков валютной своп-операции.

При досрочном завершении АТС автоматически производит пересчет процентов с учетом досрочного завершения.

При пролонгации АТС автоматически производит пересчет процентов с учетом срока пролонгации.

Досрочно-частичное завершение валютной своп-операции может быть проведено путем досрочного завершения первоначальной валютной своп-операции и заключения новой валютной своп-операции на следующих условиях:

- объем должен быть равен разнице между объемом первоначальной валютной своп-операции и досрочно-частично завершающим объемом валютной своп-операции;

- в случае, когда производится повторное досрочно-частичное завершение в рамках одной своп-операции, объем должен быть равен разнице между объемом новой валютной своп-операции, заключенной при предыдущем досрочно-частичном завершении и новым досрочно-частично завершающим объемом валютной своп-операции;

- срок должен быть равен сроку от даты досрочно-частичного завершения до даты завершения первоначальной валютной своп-операции;

- обменный курс должен быть равен обменному курсу, который использовался при заключении первоначальной валютной своп-операции;

- процентные ставки по национальной и иностранной валюте должны быть равны процентным ставкам, которые использовались при заключении первоначальной валютной своп-операции;

При досрочно-частичном завершении валютной своп-операции начисление процентов производится в соответствии с пунктом 26 настоящего Положения.

32. Валютная своп-операция на аукционной основе может быть признана Национальным банком несостоявшейся в случае участия в ней менее двух участников.

33. Регламент проведения валютной своп-операции устанавливается в соответствии с Положением о работе АТС.

34. Порядок проведения расчетов по валютной своп-операции устанавливается в соответствии с настоящим Положением и Положением о работе АТС.

4. Порядок проведения валютных своп-операций

35. Прямая валютная своп-операция на аукционной основе:

- Участник может подать не более 5 (пяти) заявок на каждый срок валютной своп-операции. При подаче более 5 (пяти) заявок последующие заявки Участника будут отклонены и не приняты.

- Заявка является неделимой на лоты и должна быть кратной объему объявленному Национальным банком.

- Суммарный объем поданных заявок не должен превышать объявленного объема своп-операций Национального банка.

- К валютной своп-операции допускаются заявки с процентной ставкой выше или равной минимальной процентной ставке по национальной валюте, объявленной Национальным банком.

- При прямой валютной своп-операции, в первую очередь, удовлетворяются заявки участников, предложивших наивысшие (выше минимальной процентной ставки по национальной валюте, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение заявок осуществляется, начиная с наивысшей предложенной процентной ставки по национальной валюте и далее – в порядке убывания, до минимальной процентной ставки Национального банка.

36. Обратная валютная своп-операция на аукционной основе:

- Заявка является неделимой на лоты и должна быть кратной объему, объявленному Национальным банком.

- К валютной своп-операции допускаются заявки с процентной ставкой по национальной валюте ниже или равной максимальной процентной ставке, объявленной Национальным банком.

- В первую очередь удовлетворяются заявки участников, предложивших наименьшие (ниже максимальной процентной ставки по национальной валюте, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение заявок осуществляется, начиная с наименьшей предложенной процентной ставки по национальной валюте и далее – в порядке возрастания, до максимальной процентной ставки Национального банка.

37. В случае совпадения в заявках участников предложенных процентных ставок по национальной валюте, заявки будут удовлетворяться пропорционально их удельным весам.

38. Участник может получать информацию о статусе своих заявок по валютной своп-операции в режиме реального времени на рабочем месте Участника в АТС.

39. АТС производит расчет и определяет результаты по валютной своп-операции.

39-1. Прямые и обратные валютные своп-операции не на аукционной основе проводятся путем заключения сделки между Национальным банком и Участником в соответствии с Правилами торгов на межбанковском валютном рынке через автоматизированную торговую систему Национального банка, утвержденными постановлением Правления Национального банка от 28 марта 2013 года №10/16.

5. Права, обязанности и ответственность участников

40. Права и обязанности Участника и Национального банка определяются в соответствии с настоящим Положением и Положением о работе АТС.

41. Участник согласен с условиями заключения валютной своп-операции, изложенными в настоящем Положении, и обязуется не отказываться от исполнения обязательств по заключенной валютной своп-операции.

42. Неисполнением Участником своих обязательств по валютной своп-операции является:

При прямой валютной своп-операции:

- неполное и/или несвоевременное зачисление суммы денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Национального банка в иностранной валюте в дату исполнения прямой валютной своп-операции;

- отсутствие достаточной суммы денежных средств в национальной валюте на корреспондентском счете Участника в Национальном банке в дату завершения, досрочного завершения или досрочно-частичного завершения прямой валютной своп-операции.

При обратной валютной своп-операции:

- отсутствие достаточной суммы денежных средств в национальной валюте на корреспондентском счете Участника в Национальном банке в дату исполнения обратной валютной своп-операции;

- неполное и/или несвоевременное зачисление суммы денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Национального банка в иностранной валюте в дату завершения, досрочного завершения или досрочно-частичного завершения обратной валютной своп-операции.

43. Неисполнением Национальным банком своих обязательств по валютной своп-операции является:

- при прямой валютной своп-операции – неполное и/или несвоевременное зачисление суммы денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Участника в иностранной валюте в дату завершения, досрочного завершения или досрочно-частичного завершения прямой валютной своп-операции;

- при обратной валютной своп-операции – неполное и/или несвоевременное зачисление суммы денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Участника в иностранной валюте в дату исполнения обратной валютной своп-операции.

44. В случае неисполнения Участником своих обязательств в дату исполнения/завершения/досрочного завершения/досрочно-частичного завершения валютной своп-операции, Участник выплачивает Национальному банку путем зачисления на соответствующий счет Национального банка единовременного штрафа в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей/досрочно завершающей/ досрочно-частично завершающей части валютной своп-операции.

45. В случае невозможности списания суммы единовременного штрафа в национальной валюте с корреспондентского счета Участника, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по валютной своп-операции, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке будет осуществлять списание суммы единовременного штрафа.

46. В случае неисполнения Национальным банком своих обязательств в дату исполнения/завершения/досрочного завершения/досрочно-частичного завершения валютной своп-операции, Национальный банк выплачивает Участнику путем зачисления на корреспондентский счет Участника в Национальном банке единовременного штрафа в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей/досрочно завершающей/ досрочно-частично завершающей части валютной своп-операции.

6. Заключительные положения

47. Порядок проведения Национальным банком валютных своп-операций регулируется настоящим Положением, Соглашением и Положением о работе АТС.

48. Изменения и дополнения в настоящее Положение могут вноситься Национальным банком в целях совершенствования процесса проведения валютных своп-операций.

Приложение 1

к Положению о порядке проведения

Национальным банком Кыргызской Республики

валютных своп-операций

от 28 марта 2013 года №10\13

Типовой формат

СОГЛАШЕНИЕ

между Национальным банком Кыргызской Республики и Участником

___________________________________________________

(название коммерческого банка)

о порядке проведения валютных своп-операций

г. Бишкек № ________________ от «___» ______________20__г.

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем «Национальный банк», в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, с одной стороны, и _________________________ ______________________________, именуемый в дальнейшем «Участник», в лице ____________________________________, действующего на основании ___________________________ с другой стороны, вместе в дальнейшем именуемые «Стороны», на основании Положения о работе автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики (постановление Правления Национального банка №____ от «_____» _______ 2013г.) и Положения «О порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики валютных своп-операций» (постановление Правления Национального банка от «_____» _______ 2013 г. №____) (далее – Положение), заключили настоящее Соглашение о порядке проведения валютных своп-операций (далее Соглашение) о нижеследующем:

1. Предмет Соглашения

1.1. Предметом настоящего Соглашения является определение условий и порядок регулирования правоотношений, возникающих при проведении валютных своп-операций между Национальным банком и Участником.

1.2. Определения и термины, используемые в настоящем Соглашении, аналогичны определениям и терминам, определенным в Положении.

1.3. Расчеты по валютным своп-операциям осуществляются по корреспондентскому счету Участника в национальной валюте в Национальном банке и по зарегистрированному корреспондентскому счету Участника по каждому виду иностранной валюты в АТС, и по соответствующим счетам Национального банка.

2. Общие условия проведения валютных своп-операций

2.1. Для осуществления валютной своп-операции Участник должен удовлетворять указанным в п.16 Положения требованиям на дату проведения валютной своп-операции.

2.2. Условия проведения валютной своп-операции, указанные в пункте 18 Положения, определяются КДКР Национального банка и объявляются в АТС и/или путем размещения информационного сообщения на официальном интернет-сайте Национального банка.

2.3. Результаты по проведенным валютным своп-операциям объявляются Национальным банком в АТС и/или путем размещения статистической информации на официальном интернет-сайте Национального банка.

2.4. Основанием для участия в валютной своп-операции является наличие подписанного Соглашения и Заявка на участие в валютной своп-операции, оформленная соответствующим образом и предоставленная посредством АТС.

2.5. Заявка Участника должна удовлетворять объявленным Национальным банком условиям валютной своп-операции.

2.6. Поданная Заявка означает согласие Участника с объявленными Национальным банком условиями.

2.7. Заявки, не соответствующие объявленным Национальным банком условиям валютной своп-операции, отвергаются АТС.

2.8. Участник вправе изменить или отозвать Заявку в промежутке между временем начала и временем окончания приема Заявок в АТС.

2.9. После наступления времени окончания приема Заявок по валютной своп-операции в АТС Участники больше не могут подавать/изменять Заявки и Заявки считаются безотзывными.

2.10. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в Заявке.

2.11. Зачисление и списание денежных средств в национальной валюте производится АТС по корреспондентским счетам в национальной валюте участников и по соответствующему счету Национального банка.

2.12. Зачисление и списание денежных средств в иностранной валюте по соответствующим счетам производятся участниками и Национальным банком самостоятельно.

2.13. По решению КДКР допускается досрочное завершение, досрочно-частичное завершение и пролонгация сроков валютной своп-операции.

2.13.1. При досрочном завершении АТС автоматически производит пересчет процентов с учетом досрочного завершения.

2.13.2. При пролонгации АТС автоматически производит пересчет процентов с учетом срока пролонгации.

2.13.3. Досрочно-частичное завершение валютной своп-операции может быть проведено путем досрочного завершения первоначальной валютной своп-операции и заключения новой валютной своп-операции на следующих условиях:

- в случае когда производится повторное досрочно-частичное завершение в рамках одной своп-операции, объем должен быть равен разнице между объемом новой валютной своп-операции, заключенной при предыдущем досрочно-частичном завершении и новым досрочно-частично завершающим объемом валютной своп-операции;

2.13.4. При досрочно-частичном завершении валютной своп-операции начисление процентов производится в соответствии с пунктом 26 настоящего Положения.

2.14. Расчеты по иностранной валюте осуществляются Участником через единый зарегистрированный в АТС корреспондентский счет Участника в иностранной валюте.

2.15. В случаях, когда дата исполнения валютной своп-операции объявляется нерабочим днем в Кыргызской Республике и/или в стране банках-корреспондентов, то исполнение валютной своп-операции проводится на следующий рабочий день. При этом дата завершения валютной своп-операции не переносится и перерасчет суммы денежных средств завершающей части валютной своп-операции не производится.

2.16. В случаях, когда дата завершения валютной своп-операции объявляется нерабочим днем в Кыргызской Республике и/или в стране банках-корреспондентов, то завершение валютной своп-операции проводится на следующий рабочий день, при этом перерасчет суммы денежных средств завершающей части валютной своп-операции не производится.

2.17. В случае изменения реквизитов валютных счетов, Национальный банк и Участник обязуются незамедлительно уведомить друг друга в письменном виде, с подписью должностных лиц, уполномоченных распоряжаться средствами, в срок не позднее, чем за 2 (два) рабочих дня до окончательных расчетов по валютным своп-операциям.

3. Права и обязанности Сторон

3.1. Стороны имеют право на проведение валютных своп-операций строго в соответствии с Положением и настоящим Соглашением.

3.2. Стороны согласны с условиями проведения валютных своп-операций, изложенными в Положении и в настоящем Соглашении, и признают свои обязательства друг перед другом.

3.3. Стороны обязуются соблюдать условия проведения валютных своп-операций, установленные Положением и настоящим Соглашением, и не отказываться от исполнения обязательств по совершенным валютным своп операциям.

3.4. Участник обязуется:

3.4.1. Соблюдать настоящее Соглашение и своевременно осуществлять все необходимые действия по предоставлению Заявки, обеспечить наличие соответствующей суммы денежных средств на корреспондентском счете для исполнения обязательств по заключенным валютным своп-операциям.

При прямой валютной своп-операции:

3.4.2. В дату исполнения прямой валютной своп-операции зачислить на соответствующий счет Национального банка сумму денежных средств в иностранной валюте в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки.

3.4.3. В дату завершения прямой валютной своп-операции иметь на корреспондентском счете в Национальном банке достаточную сумму денежных средств в национальной валюте для исполнения завершающей части валютной своп-операции.

- В дату досрочного или досрочно-частичного завершения прямой валютной своп-операции иметь на корреспондентском счете в Национальном банке достаточную сумму денежных средств в национальной валюте для исполнения досрочного или досрочно-частичного завершения прямой валютной своп-операции.

3.4.4. При исполнении со стороны Национального банка обязательств по начальной части прямой валютной своп-операции и в случае неисполнения Участником своих обязательств по начальной части прямой валютной своп-операции, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по валютной своп - операции имеет право безакцептно (бесспорно) списать основную сумму в национальной валюте и единовременную сумму штрафа в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств в иностранной валюте по начальной части прямой валютной своп-операции. Размер единовременного штрафа списывается с корреспондентского счета Участника в Национальном банке по официальному курсу, установленному Национальным банком на дату списания. Валютная своп операция считается расторгнутой.

3.4.5. Предоставить право структурному подразделению Национального банка, отвечающему за проведение расчетов по валютной своп–операции, в случае:

- невозможности списания в полном объеме основной суммы и суммы единовременного штрафа в национальной валюте, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке осуществлять списание, в первую очередь, основной суммы, затем – суммы единовременного штрафа;

- отсутствия на корреспондентском счете Участника в Национальном банке достаточного количества денежных средств в национальной валюте для исполнения завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части прямой валютной своп-операции, безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника в Национальном банке единовременный штраф в размере 0,5 процента от соответствующей суммы денежных средств в национальной валюте по завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части прямой валютной своп-операции и сумм начисленных процентов;

- невозможности списания суммы единовременного штрафа, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке осуществлять списание суммы единовременного штрафа.

При обратной валютной своп - операции:

3.4.6. В дату исполнения обратной валютной своп-операции иметь на корреспондентском счете в Национальном банке соответствующую сумму денежных средств в национальной валюте в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки.

3.4.7. В дату завершения обратной валютной своп-операции зачислить на соответствующий счет Национального банка сумму денежных средств в иностранной валюте для исполнения завершающей части валютной своп-операции.

- В дату досрочного или досрочно-частичного завершения обратной валютной своп-операции зачислить на счет Национального банка соответствующую сумму денежных средств в иностранной валюте для исполнения досрочного или досрочно-частичного завершения обратной валютной своп-операции.

3.4.8. Предоставить право структурному подразделению Национального банка, отвечающему за проведение расчетов по валютной своп–операции, в случае:

- отсутствия на корреспондентском счете Участника достаточного количества денежных средств в национальной валюте для исполнения начальной части обратной валютной своп-операции, безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника в Национальном банке единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств в национальной валюте по начальной части обратной валютной своп-операции. Валютная своп-операция считается расторгнутой, и Национальный банк имеет право не перечислять сумму денежных средств в иностранной валюте для исполнения начальной части обратной валютной своп-операции;

- неисполнения Участником своих обязательств при осуществлении завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части обратной валютной своп-операции, безакцептно (бесспорно) списать по официальному курсу, установленному Национальным банком на дату списания с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5 процента от соответствующей суммы денежных средств в иностранной валюте по завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части обратной валютной своп-операции и сумму начисленных процентов;

- неисполнения Участником своих обязательств по завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части обратной валютной своп-операции и при исполнении со стороны Национального банка обязательств по завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части обратной валютной своп-операции, безакцептно (бесспорно) списать основную сумму в национальной валюте, включая сумму начисленных процентов и единовременную сумму штрафа в размере 0,5 процента от соответствующей суммы денежных средств в иностранной валюте по завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части обратной валютной своп-операции. Размер основной суммы и единовременного штрафа списывается с корреспондентского счета Участника в Национальном банке по официальному курсу, установленному Национальным банком на дату списания;

- невозможности списания в полном объеме основной суммы, включая начисленные проценты и сумму единовременного штрафа в национальной валюте, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке осуществлять списание, в первую очередь, основной суммы, включая начисленные проценты и затем суммы единовременного штрафа.

3.5. Национальный банк обязуется:

3.5.1. Соблюдать настоящее Соглашение и обеспечить наличие соответствующей суммы денежных средств для исполнения обязательств по заключенным валютным своп-операциям.

При прямой валютной своп-операции:

3.5.2. В дату завершения/досрочного завершения/ досрочно-частичного завершающей прямой валютной своп-операции зачислить на корреспондентский счет Участника в иностранной валюте сумму денежных средств в иностранной валюте для исполнения завершающей/досрочно завершающей/ досрочно-частично завершающей части валютной своп-операции.

3.5.3. В случае неисполнения обязательств выплатить Участнику единовременный штраф в размере 0,5 процента от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей/досрочно завершающей/досрочно-частично завершающей части прямой валютной своп-операции.

При обратной валютной своп-операции:

3.5.4.В дату исполнения обратной валютной своп-операции зачислить на корреспондентский счет Участника в иностранной валюте сумму денежных средств в иностранной валюте для исполнения начальной части валютной своп-операции.

3.5.5. В случае неисполнения обязательств выплатить Участнику единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей части обратной валютной своп-операции.

3.6. Списание и/или зачисление штрафа производится через АТС.

4. Ответственность Сторон

4.1. Стороны несут полную ответственность за свои обязательства по валютной своп-операции, в соответствии с настоящим Соглашением и Положением.

4.2. В случае неисполнения своих обязательств по валютной своп-операции одной из Сторон, данная Сторона выплачивает другой Стороне единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы валютной своп-операции.

4.3. Участники дают право АТС осуществлять зачисление и списание денежных средств в национальной валюте по корреспондентским счетам Участников в Национальном банке.

4.4. Зачисление и списание денежных средств в иностранной валюте по соответствующим счетам производятся Участниками и Национальным банком самостоятельно.

4.5. Национальный банк не несет ответственности за ущерб, причиненный Участнику вследствие нарушения Участником настоящего Соглашения и Положения.

4.6. Национальный банк и Участник несут полную ответственность за правильность, своевременность и конфиденциальность совершаемых их ответственными лицами и сотрудниками действий, связанных с проведением валютных своп-операций, в соответствии с настоящим Соглашением и Положением.

4.7. Национальный банк вправе приостановить/отменить валютную своп-операцию в случае возникновения технического сбоя в АТС. Если технический сбой носит кратковременный характер, то Национальный банк вправе изменить временные рамки проведения валютной своп-операции и объявления результатов.

5. Форс-мажор

5.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, если такое неисполнение является следствием непреодолимой силы: природные и техногенные катастрофы, стихийные бедствия, военные конфликты, забастовки, нормативно-правовые акты, принятые органами законодательной и исполнительной власти и другие обстоятельства, послужившие непосредственной причиной для невозможности исполнения обязательств по настоящему Соглашению. Указанные выше события должны носить чрезвычайный, непредвиденный и непредотвратимый характер, возникнуть после заключения настоящего Соглашения и не зависеть от воли Сторон.

5.2. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы Стороны должны в течение двух рабочих дней известить друг друга о них в письменном виде. В извещении должны быть сообщены данные о характере обстоятельств, а также по возможности оценка их влияния на исполнение обязательств по настоящему Соглашению и срок исполнения обязательств.

5.3. В случаях наступления форс-мажорных обстоятельств, срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Соглашению отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

5.4. Если форс-мажорные обстоятельства и их последствия продолжают действовать более семи календарных дней или они и их последствия будут действовать более этого срока, стороны в возможно короткий срок проведут переговоры с целью выявления приемлемых для обеих Сторон альтернативных способов исполнения настоящего Соглашения и достижения соответствующей договоренности.

5.5. Наступление форс-мажорных обстоятельств не освобождает Стороны от обязательств по совершенным валютным своп-операциям, и действовавшим к моменту наступления этих обстоятельств.

5.6. К форс-мажорным обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов Участника, отсутствие у Участника необходимых денежных средств.

5.7. Неизвещение либо несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на такие обстоятельства.

6. Разрешение споров

6.1. Споры между Сторонами, возникающие в процессе исполнения настоящего Соглашения, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон между собой, в целях выработки взаимоприемлемого решения.

6.2. В случае невозможности достижения согласия путем переговоров Сторон, спор между Сторонами подлежит урегулированию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

7. Прочие условия

7.1. В настоящее Соглашение могут быть внесены изменения и/или дополнения по обоюдному согласию Сторон.

7.2. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению являются действительными, если они совершены в письменной форме и подписаны обеими Сторонами.

7.3. В случае реорганизации Сторон, все права и обязанности Сторон по настоящему Соглашению переходят на правопреемников Сторон.

7.4. Настоящее Соглашение составлено в 2-х (двух) подлинных экземплярах на русском языке и в 2-х (двух) экземплярах на кыргызском языке, по два экземпляра для каждой из Сторон, имеющих одинаковую юридическую силу. Два экземпляра настоящего Соглашения хранятся в Национальном банке, два других - передаются Участнику.

8. Срок действия и порядок расторжения Соглашения

8.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами. Условия настоящего Соглашения распространяются только на валютные своп-операции, заключенные с момента вступления в силу настоящего Соглашения.

8.2. Все валютные своп-операции, заключенные с Национальным банком до вступления в силу настоящего Соглашения, завершаются на условиях, действовавших на момент их заключения.

8.3. Настоящее Соглашение действует в течение одного календарного года и считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон за 7 (Семь) календарных дней до истечения срока действия настоящего Соглашения не заявила в письменной форме о намерении его расторжения.

8.4. Стороны вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение с предварительным уведомлением другой Стороны не позднее, чем за 7 (Семь) календарных дней, но не ранее завершения расчетов по заключенным валютным своп-операциям.

8.5. Национальный банк имеет право в одностороннем порядке без предварительного уведомления Участника расторгнуть настоящее Соглашение в случаях:

- нарушения Участником условий настоящего Соглашения и/или Положения;

- введения в отношении Участника процессов и/или процедур, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности»; Временной администрации, назначенной Национальным банком;

- отзыва у Участника лицензии банка на право проведения банковских операций в национальной и/или иностранной валюте;

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 30 августа 2017 года №2017-П-09/39-7-(ДКП))

- признания судом Участника банкротом;

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 26 апреля 2017 года №17/3)

- прекращения деятельности Участника как юридического лица, в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики;

- в случае изменения в установленном порядке нормативно-правовых документов, определяющих порядок проведения валютных своп-операций, являющихся основанием для пересмотра условий настоящего Соглашения.

9. Юридические адреса и реквизиты Сторон

Национальный банк Кыргызской Республики	Наименование Участника
_____________________________	_____________________________
(почтовый индекс, адрес)	(почтовый индекс, адрес)
_____________________________	_______________________________
(должность)	(должность)
_____________________________	_______________________________
(Ф. И. О.)	(Ф. И. О.)
_____________________________	_______________________________
(подпись)	(подпись)