УТВЕРЖДЕНО 

постановлением Правления 

Национального банка  

Кыргызской Республики 

№10\10 от 28 марта 2013 года 

 

Положение  

о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики 

репо-операций с ценными бумагами Кыргызской Республики 

 

(В редакции постановлений Правления Национального банка Кыргызской Республики от 26 апреля 2017 года №17/3, от 30 августа 2017 года №2017-П-09/39-7-(ДКП), от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА), от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА)) 

 

1. Общие положения 

1. Настоящее Положение о порядке проведения репо-операций с ценными бумагами Кыргызской Республики (далее - Положение) определяет порядок проведения Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) репо-операций с ценными бумагами с коммерческими банками Кыргызской Республики (далее - Участник) через автоматизированную торговую систему Национального банка (далее - АТС). 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

2. Национальный банк проводит репо-операции в соответствии с конституционным Законом Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики». 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА)) 

3. Условия и правила, установленные Положением о работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики (далее Положение о работе АТС), распространяются на настоящее Положение. 

4. Национальный банк осуществляет следующие виды репо-операций: 

§ прямое репо; 

§ обратное репо. 

5. Национальный банк проводит репо-операции на аукционной основе. По решению Комитета по денежно-кредитному регулированию Национального банка (далее - КДКР) могут также проводиться репо-операции по фиксированной процентной ставке. 

6. Репо-операции проводятся с целью обеспечения банковской системы ликвидностью в национальной валюте (прямое репо) либо изъятия избыточной ликвидности из банковской системы (обратное репо). 

7. Участниками репо-операции являются коммерческие банки, отвечающие требованиям п.16 настоящего Положения. Также по решению Правления Национального банка к репо-операции Национального банка может быть допущен другой участник финансового рынка республики. 

8. Взаимоотношения Участника с Национальным банком по репо-операциям регулируются настоящим Положением и соответствующим двусторонним Соглашением о порядке проведения репо-операций между Национальным банком и Участником, согласно приложению 1 к настоящему Положению (далее - Соглашение). 

 

2. Определения и термины 

Для целей настоящего Положения, кроме указанных ниже, применяются определения и термины, установленные в Положении о работе АТС: 

9. Дата проведения репо-операции объявленный Национальным банком в параметрах репо-операции день, в который происходит прием, обработка и объявление результатов репо-операции. 

10. Дата исполнения репо-операции объявленный Национальным банком в параметрах репо-операции день, в который происходит фактическая покупка/продажа ценных бумаг (далее начальная часть репо-операции), посредством соответствующего списания/зачисления денежных средств и переход права собственности ценных бумаг. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

11. Дата завершения репо-операции - объявленный Национальным банком в параметрах репо-операции день, в который происходит обратная покупка/продажа ценных бумаг (далее завершающая часть репо-операции), посредством соответствующего списания/зачисления заранее оговоренной суммы денежных средств и переход права собственности ценных бумаг. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

12. Обратное репо - операция по продаже Национальным банком ценных бумаг Участнику с обязательством обратной покупки в определенную дату в будущем и по заранее оговоренной цене. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

13. Прямое репо операция по покупке Национальным банком ценных бумаг у Участника с обязательством обратной продажи в определенную дату в будущем и по заранее оговоренной цене. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

14. Срок репо-операции промежуток времени, рассчитанный в календарных днях начиная со дня, следующего за днем исполнения репо-операции, включая день завершения репо-операции. 

 

3. Общие условия проведения репо-операции  

15. Взаимоотношения Участников репо-операции по депозитарному учету ценных бумаг регулируются соответствующим двусторонним договором. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

16. Для получения доступа к репо-операции, Участник должен направить в Национальный банк письмо о намерении получения доступа к репо-операции и отвечать следующим требованиям: 

§ иметь лицензию Национального банка на право проведения банковских операций в национальной и/или иностранной валюте и не иметь ограничений на выпуск, покупку, продажу, обслуживание ценных бумаг, а также услуги депозитария; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 30 августа 2017 года №2017-П-09/39-7-(ДКП)) 

§ иметь корреспондентский счет в национальной валюте в Национальном банке; 

§ иметь счет «депо» в Депозитарии; 

§ иметь заключенное с Национальным банком Соглашение; 

§ не находиться в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности» (Временная администрация, ликвидация банка).  

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА)) 

По отдельному решению Правления Национального банка к репо-операции могут быть допущены Участники, которые находятся в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности». 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА)) 

17. Основанием для участия в репо-операции является наличие подписанного Соглашения и заявка на участие в репо-операции, оформленная соответствующим образом и предоставленная посредством АТС. 

18. Право собственности на ценные бумаги, являющиеся предметом купли-продажи по операции репо, переходит: 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

§ в результате исполнения начальной части репо-операции от первоначального продавца к первоначальному покупателю; 

§ в результате исполнения завершающей части репо-операции от первоначального покупателя к первоначальному продавцу. 

19. КДКР Национального банка определяет следующие условия: 

§ вид репо-операции:  

- прямое или обратное; 

§ параметры: 

- вид ценных бумаг; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

- сроки репо-операции; 

- общий объем денежных средств по репо-операции; 

- срок до погашения ценных бумаг (при прямом репо); 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

- минимальная процентная ставка при прямых репо-операциях; 

- максимальная процентная ставка при обратных репо-операциях; 

- фиксированная процентная ставка при прямых/обратных репо-операциях. 

20. Условия проведения репоопераций, указанные в п.19 настоящего Положения, объявляются Национальным банком средствами АТС и путем размещения информационного сообщения на веб-сайте Национального банка.  

21. Результаты по проведенным репо-операциям доступны в АТС, а также объявляются Национальным банком путем размещения статистической информации на веб-сайте Национального банка. 

22. Заявка должна удовлетворять условиям репо-операции, объявленным Национальным банком. 

23. Заявка, несоответствующая объявленным Национальным банком условиям репооперации, отвергается АТС. 

24. Участник вправе изменить или отозвать заявку в промежутке между временем начала и временем окончания приема заявок в АТС. 

25. После наступления времени окончания приема заявок по репо-операции в АТС, Участники больше не могут подавать/изменять заявки, и заявки считаются безотзывными. 

26. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке. 

27. Ценные бумаги, купленные на условиях репо, могут быть проданы на условиях репо другому Участнику. Дата завершения новой репо-операции, должна быть ранее даты завершения предыдущей заключенной репо-операции. В этом случае продавец ценных бумаг должен в письменной форме уведомить покупателя ценных бумаг об имеющихся обязательствах по данным ценным бумагам. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

28. В случае, если Участник, заключивший с Национальным банком репо-операцию, не вернет ценные бумаги в дату завершения репо-операции, то Национальный банк вправе осуществить обратную покупку ценных бумаг у держателя ценных бумаг по цене, оговоренной Национальным банком и Участником в момент заключения между ними репо-операции. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

29. Досрочное завершение и продление репо-операции не допускается. 

30. Репо-операция может быть признана Национальным банком несостоявшейся в случае участия в ней менее двух Участников. 

31. Регламент проведения репо-операции устанавливается в соответствии с Положением о работе АТС. 

32. Порядок проведения расчетов по репо-операции устанавливается в соответствии с настоящим Положением и Положением о работе АТС. 

 

4. Порядок проведения репо-операций 

33. Прямое репо 

§ Участник может подать не более 5 (пяти) заявок по каждой срочности соответствующей эмиссии. При подаче более 5 (пяти) заявок, последующие заявки Участника будут отклонены и не приняты. 

§ Суммарное количество ценных бумаг в заявках не должно превышать покупаемого Национальным банком количества ценных бумаг по данной срочности соответствующей эмиссии. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

§ К прямому репо допускаются заявки с процентной ставкой выше или равной минимальной процентной ставке, объявленной Национальным банком. 

§ При прямом репо в первую очередь удовлетворяются заявки Участников, предложивших наивысшие (выше минимальной процентной ставки, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение заявок осуществляется с наивысшей предложенной процентной ставки и далее - в порядке убывания, до минимальной процентной ставки Национального банка. 

34. Обратное репо 

§ Участник может подать не более 5 (пяти) заявок по каждой срочности соответствующей эмиссии. При подаче более 5 (пяти) заявок, последующие заявки Участника будут отклонены и не приняты. 

§ Суммарное количество ценных бумаг в заявках не должно превышать продаваемого Национальным банком количества ценных бумаг по данной срочности соответствующей эмиссии. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

§ К обратному репо допускаются заявки с процентной ставкой ниже или равной максимальной процентной ставке, объявленной Национальным банком. 

§ При обратном репо в первую очередь удовлетворяются заявки Участников, предложивших наименьшие (ниже максимальной процентной ставки, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение заявок осуществляется начиная с наименьшей предложенной процентной ставки и далее - в порядке возрастания, до максимальной процентной ставки Национального банка.  

35. В случае совпадения в заявках Участников предложенных процентных ставок, заявки будут удовлетворяться пропорционально их удельным весам. 

36. АТС производит расчет и определяет результаты по репо-операции. АТС автоматически рассчитывает цены первоначальной покупки и обратной продажи ценных бумаг согласно Приложению 2 к настоящему Положению. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

37. Участник может получать информацию о статусе своих заявок по репо-операции в режиме реального времени на рабочем месте Участника в АТС. 

38. АТС производит расчеты по репо-операции на основе поставки против платежа. 

39. Зачисление и списание денежных средств производится АТС по корреспондентским счетам в национальной валюте Участников и по соответствующему счету Национального банка.  

40. Перевод ценных бумаг по счетам «депо» Участников и Национального банка производится АТС.  

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

 

5. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Участников  

41. Права и обязанности Участника и Национального банка определяются в соответствии с настоящим Положением и Положением о работе АТС. 

42. Участник согласен с условиями заключения репо-операции, изложенными в настоящем Положении, и обязуется не отказываться от исполнения обязательств по заключенной репо-операции.  

43. Неисполнением Участником своих обязательств по репо-операции является: 

При прямой репо-операции: 

§ отсутствие соответствующего количества ценных бумаг на счете «депо» Участника при исполнении начальной части прямого репо; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

§ отсутствие достаточной суммы денежных средств на корреспондентском счете Участника в Национальном банке при исполнении завершающей части прямого репо. 

При обратной репо-операции: 

§ отсутствие суммы денежных средств на корреспондентском счете Участника в Национальном банке при исполнении начальной части обратного репо; 

§ отсутствие соответствующего количества ценных бумаг на счете «депо» Участника при исполнении завершающей части обратного репо. 

44. Неисполнением Национальным банком своих обязательств по репо-операции является: 

§ при прямой репо-операции - отсутствие соответствующего количества ценных бумаг на счете «депо» Национального банка при исполнении завершающей части прямого репо; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

§ при обратной репо-операции - отсутствие соответствующего количества ценных бумаг на счете «депо» Национального банка при исполнении начальной части обратного репо. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

45. В случае неисполнения Участником своих обязательств при осуществлении начальной/завершающей части репо-операции, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репооперации, безакцептно (бесспорно) списывает с корреспондентского счета Участника, открытого в Национальном банке, сумму единовременного штрафа в размере 0,5% от соответствующей суммы начальной/завершающей части репо-операции.  

46. В случае невозможности списания суммы единовременного штрафа в национальной валюте с корреспондентского счета Участника в Национальном банке, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репооперации, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке будет осуществлять списание суммы единовременного штрафа. 

47. В случае неисполнения Национальным банком своих обязательств, Национальный банк выплачивает Участнику путем зачисления на корреспондентский счет Участника в Национальном банке единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей части репо-операции. 

 

6. Заключительные положения 

48. Порядок проведения Национальным банком репо-операций регулируется настоящим Положением, Соглашением и Положением о работе АТС. 

49. Изменения и дополнения в настоящее Положение могут вноситься Национальным банком в целях совершенствования процесса проведения репо-операций. 

Приложение 1  

к Положению о порядке проведения  

Национальным банком Кыргызской Республики репо-операций  

с ценными бумагами Кыргызской Республики  

№10\10 от 28 марта 2013 года 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

 

Типовой формат 

 

СОГЛАШЕНИЕ  

МЕЖДУ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ И УЧАСТНИКОМ (НАЗВАНИЕ КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА) О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ РЕПО-ОПЕРАЦИЙ  

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ  

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

 

 

г. Бишкек №________________ от «_____» ______________20__г. 

 

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем «Национальный банк», в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, с одной стороны, и _____________________ ______________________________, именуемый в дальнейшем «Участник», в лице ____________________________________, действующего на основании ___________________________ с другой стороны, вместе в дальнейшем именуемые «Стороны», на основании Положения о работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики (постановление Правления Национального банка №____ от «_____» _______ 2013г.) и Положения о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики репо - операций с ценными бумагами (постановление Правления Национального банка №____ от «_____» _______ 2013г.) (далее - Положение), заключили настоящее Соглашение о порядке проведения репо-операций с ценными бумагами (далее - Соглашение) о нижеследующем: 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

 

1. Предмет Соглашения 

1.1. Предметом настоящего Соглашения является определение условий и порядок регулирования правоотношений, возникающих при проведении репо-операций с ценными бумагами Кыргызской Республики между Национальным банком и Участником. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

1.2. Определения и термины, используемые в настоящем Соглашении, аналогичны определениям и терминам, определенным в Положении.  

1.3. Расчеты по репо-операциям осуществляются по корреспондентскому и депо-счетам Участника в Национальном банке и по соответствующим счетам Национального банка.  

 

2. Общие условия проведения репо-операций 

2.1. Для осуществления репо-операции Участник должен удовлетворять указанным в п.16 Положения условиям на дату проведения репо-операции. 

2.2. Условия проведения репо-операции, указанные в п.19 Положения определяются КДКР Национального банка и объявляются в АТС и путем размещения информационного сообщения на веб-сайте Национального банка. 

2.3. Результаты по проведенным репо-операциям объявляются Национальным банком в АТС и путем размещения статистической информации на веб-сайте Национального банка. 

2.4. Основанием для участия в репо-операции является наличие подписанного Соглашения и Заявка на участие в репо-операции, оформленная соответствующим образом и предоставленная посредством АТС. 

2.5. Заявка Участника должна удовлетворять объявленным Национальным банком условиям репо-операции. 

2.6. Поданная Заявка означает согласие Участника с объявленными Национальным банком условиями. 

2.7. Заявки, не соответствующие объявленным Национальным банком условиям репооперации, отвергаются АТС. 

2.8. Участник вправе изменить или отозвать Заявку в промежутке между временем начала и временем окончания приема Заявок в АТС. 

2.9. После наступления времени окончания приема Заявок по репо-операции в АТС, Участники больше не могут подавать/изменять Заявки, и Заявки считаются безотзывными. 

2.10. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в Заявке. 

2.11. В случаях, когда дата исполнения репо-операции объявляется нерабочим днем в Кыргызской Республике, то исполнение репо-операции проводится на следующий рабочий день. При этом дата завершения репо-операции не переносится и перерасчет суммы денежных средств завершающей части репо-операции не производится. 

2.12. В случаях, когда дата завершения репо-операции объявляется нерабочим днем в Кыргызской Республике, то завершение репо-операции проводится на следующий рабочий день, при этом перерасчет суммы денежных средств завершающей части репо-операции не производится. 

2.13. Ценные бумаги, купленные на условиях репо, могут быть проданы на условиях репо другому Участнику. Дата завершения новой репо-операции должна быть ранее даты завершения предыдущей заключенной репо-операции. В этом случае продавец ценных бумаг должен в письменной форме уведомить покупателя ценных бумаг об имеющихся обязательствах по данным ценным бумагам. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

2.14. Зачисление и списание денежных средств производится АТС по корреспондентским счетам в национальной валюте Участников и по соответствующему счету Национального банка.  

2.15. Перевод ценных бумаг по счетам «депо» Участников и Национального банка производится АТС.  

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

2.16. Досрочное завершение и продление репо-операции не допускается. 

 

3. Условия проведения расчетов репо-операций 

3.1. АТС производит расчеты по репо-операции на основе поставки против платежа. 

3.2. В дату исполнения прямого репо, при наличии соответствующих ценных бумаг на счете «депо» Участника в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки Участника, АТС переводит данные ценные бумаги со счета «депо» Участника на счет «депо» Национального банка и зачисляет соответствующую сумму денежных средств в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки на корреспондентский счет Участника в Национальном банке.  

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

3.3. В дату завершения прямого репо АТС перечисляет с корреспондентского счета Участника в Национальном банке на соответствующий счет Национального банка сумму денежных средств завершающей части прямого репо и осуществляет перевод ценных бумаг со счета «депо» Национального банка на счет «депо» Участника. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

3.4. В дату исполнения обратного репо АТС перечисляет с корреспондентского счета Участника в Национальном банке на соответствующий счет Национального банка сумму денежных средств в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки Участника и переводит соответствующие ценные бумаги на счет «депо» Участника со счета «депо» Национального банка. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

3.5. В дату завершения обратного репо, в случае достаточности соответствующих ценных бумаг на счете «депо» Участника, АТС переводит данные ценные бумаги со счета «депо» Участника на счет «депо» Национального банка и зачисляет сумму денежных средств завершающей части обратного репо на корреспондентский счет Участника в Национальном банке. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

 

4. Права и обязанности Сторон 

4.1. Стороны имеют право на проведение репо-операций строго в соответствии с Положением и настоящим Соглашением. 

4.2. Стороны согласны с условиями проведения репо-операций, изложенными в Положении и в настоящем Соглашении, и признают свои обязательства друг перед другом. 

4.3. Стороны обязуются соблюдать условия проведения репо-операций, установленные Положением и настоящим Соглашением, и не отказываться от исполнения обязательств по совершенным репо-операциям. 

4.4. Участник обязуется: 

 

4.4.1. Соблюдать настоящее Соглашение и своевременно осуществлять все необходимые действия по предоставлению Заявки, обеспечить наличие соответствующей суммы денежных средств на корреспондентском счете для исполнения обязательств по заключенным репо-операциям и наличие соответствующих ценных бумаг в достаточном количестве на счете «депо» Участника. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

 

При прямом репо: 

4.4.2. В дату исполнения прямого репо иметь соответствующие ценные бумаги в достаточном количестве на счете «депо» ценных бумаг для исполнения начальной части репо-операции. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

4.4.3. В дату завершения прямого репо иметь на корреспондентском счете соответствующую сумму денежных средств для исполнения завершающей части репо-операции. 

4.4.4. В случае отсутствия на счете «депо» Участника соответствующих ценных бумаг в достаточном количестве для исполнения начальной части прямого репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репо-операций имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств начальной части прямого репо. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

4.4.5. В случае отсутствия на корреспондентском счете Участника достаточного количества денежных средств для исполнения завершающей части прямого репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репо-операций имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств завершающей части прямого репо. 

4.4.6. В случае невозможности списания суммы единовременного штрафа в национальной валюте с корреспондентского счета Участника в Национальном банке, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репооперации, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке будет осуществлять списание суммы единовременного штрафа. 

 

При обратном репо: 

4.4.7. В дату исполнения обратного репо иметь на корреспондентском счете соответствующую сумму денежных средств для исполнения начальной части репо-операции. 

4.4.8. В дату завершения обратного репо иметь на счете «депо» соответствующие ценные бумаги в достаточном количестве для исполнения завершающей части репо-операции. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

4.4.9. В случае отсутствия на корреспондентском счете Участника достаточного количества денежных средств для исполнения начальной части обратного репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репоопераций, имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств начальной части обратного репо. 

4.4.10. В случае отсутствия на счете «депо» Участника соответствующих ценных бумаг в достаточном количестве для исполнения завершающей части обратного репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репо-операций имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств завершающей части обратного репо. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

4.4.11. В случае невозможности списания суммы единовременного штрафа в национальной валюте с корреспондентского счета Участника в Национальном банке, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репо операции, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке будет осуществлять списание суммы единовременного штрафа. 

4.5. Национальный банк обязуется: 

 

4.5.1. Соблюдать настоящее Соглашение и обеспечить наличие соответствующих ценных бумаг в достаточном количестве на счете «депо» для исполнения обязательств по заключенным репо-операциям.  

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

 

При прямом репо: 

4.5.2. В дату завершения прямого репо иметь соответствующие ценные бумаги в достаточном количестве на счете «депо» ценных бумаг для исполнения завершающей части репо-операции. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

4.5.3. В случае неисполнения обязательств Национальный банк выплачивает Участнику единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей части прямого репо. 

 

При обратном репо: 

4.5.4. В дату исполнения обратного репо иметь соответствующие ценные бумаги в достаточном количестве на счете «депо» ценных бумаг для исполнения начальной части репо-операции. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

4.5.5. В случае неисполнения обязательств Национальный банк выплачивает Участнику единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей части обратного репо. 

4.6. Списание и/или зачисление штрафа производится через АТС. 

 

5. Ответственность Сторон 

5.1. Стороны несут полную ответственность за свои обязательства по репо-операции, в соответствии с настоящим Соглашением и Положением. 

5.2. В случае неисполнения своих обязательств по репо-операции, одна Сторона выплачивает другой Стороне единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы репо-операции.  

5.3. Участники дают право АТС осуществлять:  

§ перевод ценных бумаг со счета «депо» продавца на счет «депо» покупателя; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

§ перевод денежных средств с соответствующего счета покупателя ценных бумаг на соответствующий счет продавца ценных бумаг. 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

5.4. Национальный банк не несет ответственности за ущерб, причиненный Участнику вследствие нарушения Участником настоящего Соглашения и Положения. 

5.5. Национальный банк и Участник несут полную ответственность за правильность, своевременность и конфиденциальность совершаемых их ответственными лицами и сотрудниками действий, связанных с проведением репо-операций, в соответствии с настоящим Соглашением и Положением. 

5.6. Национальный банк вправе приостановить/отменить репо-операцию в случае возникновения технического сбоя в АТС. Если технический сбой носит кратковременный характер, то Национальный банк вправе изменить временные рамки проведения репо-операции и объявления результатов. 

 

6. Форс-мажор 

6.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, если такое неисполнение является следствием непреодолимой силы: природные и техногенные катастрофы, стихийные бедствия, военные конфликты, забастовки, нормативно-правовые акты, принятые органами законодательной и исполнительной власти и другие обстоятельства, послужившие непосредственной причиной для невозможности исполнения обязательств по настоящему Соглашению. Указанные выше события должны носить чрезвычайный, непредвиденный и непредотвратимый характер, возникнуть после заключения настоящего Соглашения и не зависеть от воли Сторон. 

6.2. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы Стороны должны в течение двух рабочих дней известить друг друга о них в письменном виде. В извещении должны быть сообщены данные о характере обстоятельств, а также по возможности оценка их влияния на исполнение обязательств по настоящему Соглашению и срок исполнения обязательств. 

6.3. В случаях наступления форс-мажорных обстоятельств, срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Соглашению отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия. 

6.4. Если форс-мажорные обстоятельства и их последствия продолжают действовать более семи календарных дней или они и их последствия будут действовать более этого срока, стороны в возможно короткий срок проведут переговоры с целью выявления приемлемых для обеих Сторон альтернативных способов исполнения настоящего Соглашения и достижения соответствующей договоренности. 

6.5. Наступление форс-мажорных обстоятельств не освобождает Стороны от обязательств по репо-операциям, совершенным и действовавшим к моменту наступления этих обстоятельств. 

6.6. К форс-мажорным обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов Участника, отсутствие у Участника необходимых денежных средств. 

6.7. Неизвещение, либо несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на такие обстоятельства. 

 

7. Разрешение споров 

7.1. Споры между Сторонами, возникающие в процессе исполнения настоящего Соглашения, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон между собой, в целях выработки взаимоприемлемого решения. 

7.2. В случае невозможности достижения согласия путем переговоров Сторон, спор между Сторонами подлежит урегулированию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. 

 

8. Прочие условия 

8.1. В настоящее Соглашение могут быть внесены изменения и/или дополнения по обоюдному согласию Сторон. 

8.2. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению являются действительными, если они совершены в письменной форме и подписаны обеими Сторонами. 

8.3. В случае реорганизации Сторон, все права и обязанности Сторон по настоящему Соглашению переходят на правопреемников Сторон. 

8.4. Настоящее Соглашение составлено в 2-х (двух) подлинных экземплярах на русском языке и в 2-х (двух) экземплярах на кыргызском языке, по два экземпляра для каждой из Сторон, имеющих одинаковую юридическую силу. Два экземпляра настоящего Соглашения хранятся в Национальном банке, два других - передаются Участнику. 

 

9. Срок действия и порядок расторжения Соглашения 

9.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами. Условия настоящего Соглашения распространяются только на репо-операции, заключенные с момента вступления в силу настоящего Соглашения. 

9.2. Все репо-операции, заключенные с Национальным банком до вступления в силу настоящего Соглашения, завершаются на условиях, действовавших на момент их заключения. 

9.3. Настоящее Соглашение действует в течение одного календарного года и считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон за 7 (семь) календарных дней до истечения срока действия настоящего Соглашения не заявила в письменной форме о намерении его расторжения. 

9.4. Стороны вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение с предварительным уведомлением другой Стороны не позднее, чем за 7 (семь) календарных дней, но не ранее завершения расчетов по заключенным репо-операциям. 

9.5. Национальный банк имеет право в одностороннем порядке без предварительного уведомления Участника расторгнуть настоящее Соглашение в случаях: 

§ нарушения Участником условий настоящего Соглашения и/или Положения; 

§ введения в отношении Участника процессов и/или процедур, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О банках и банковской деятельности»; введения в банке Временной администрации, назначенной Национальным банком; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 декабря 2022 года №2022-П-09/78-14-(НПА)) 

§ отзыва у Участника лицензии банка на право проведения банковских операций в национальной и/или иностранной валюте; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 30 августа 2017 года №2017-П-09/39-7-(ДКП)) 

§ признания судом Участника банкротом; 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 26 апреля 2017 года №17/3) 

§ прекращения деятельности Участника как юридического лица, в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики; 

§ в случае изменения в установленном порядке нормативно-правовых документов, определяющих порядок проведения репо-операций, являющихся основанием для пересмотра условий настоящего Соглашения. 

 

10. Юридические адреса и реквизиты сторон 

 

Национальный банк Наименование Участника 

Кыргызской Республики  

_______________________________ _____________________________ 

(почтовый индекс, адрес) (почтовый индекс, адрес) 

__________________________ _______________________________ 

(должность) (должность) 

__________________________ _______________________________ 

(Ф. И. О.) (Ф. И. О.) 

________________________________ _______________________________ 

(подпись) (подпись) 

Приложение 2 

к Положению о порядке проведения  

Национальным банком Кыргызской Республики репо - операций  

с ценными бумагами Кыргызской Республики  

№10\10 от 28 марта 2013 года 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА)) 

Порядок расчета цены ценных бумаг при операциях репо 

1. Для дисконтных ценных бумаг, в случае прямого  репо   

df   -   фиксированная ставка дисконтирования, установленная НБКР для соответствующего срока, оставшегося с даты завершения операции репо до даты погашения ценных бумаг;  

    -   процентная ставка по операции репо;  

dr   -    ставка дисконтирования по операции репо;  

N  -    номинальная стоимость ценных бумаг;  

Р2   -    цена 1 ценной бумаги на дату завершения операции репо;  

Р   -    цена покупки 1 ценной бумаги на дату исполнения операции репо;  

tm    -   срок от даты завершения операции репо до даты погашения ценной бумаги (в днях);  

t    -   срок операции репо.  

   

1.   Ставка дисконтирования по операции репо dr рассчитывается по формуле:   

                                     r  

                           dr = ------  

                                    1-r  

   

2. Цена завершения операции репо Р2 рассчитывается по формуле:   

                                                     N  

                          P2  =   ---------------------------  

                                                     df*tm  

                                            1+ ---------------  

                                                    360*100  

   

3. Цена первоначальной покупки 1 ценной бумаги  Р рассчитывается по формуле:   

                                                P2  

                          P  =   ---------------------------  

                                                  dr*t  

                                         1+ --------------  

                                                360 *100  

   

2. Для купонных ценных бумаг, в случае обратного репо  

Цена продажи 1 ценной бумаги  Р рассчитывается по формуле, где:   

N номинальная стоимость ценной бумаги; 

- годовая купонная ставка; 

r  доходность ценной бумаги; 

кол-во купонных выплат в год; 

Tv дата валютирования; 

n количество периодов (выплат) до погашения; 

Cn дата выплаты следующего купона; 

i- значение от 0 до n 

 

 

Цена завершения операции репо Р2 рассчитывается по формуле, где: 

Р - цена 1 ценной бумаги  на дату исполнения операции репо; 

Р2 - цена 1 ценной бумаги  на дату завершения операции репо; 

r  - процентная ставка по операции репо;   

 - срок операции репо   

 

              Р *  r * t    

                         Р2=  --------------- + Р   

                                      360   

 

3. Для дисконтных ценных бумаг, в случае обратного репо 

Цена продажи 1 ценной бумаги  Р рассчитывается по формуле, где:   

N - номинальная стоимость ценной бумаги; 

доходность ценной бумаги; 

t  -  срок, оставшийся до погашения ценной бумаги на день продажи 

 

 N 

                          P  =   --------------------------  

                                                  r*t 

                                        1+ ------------- 

                                                360*100 

 

Цена завершения операции репо Р2 рассчитывается по формуле, где: 

Р   -  цена 1 ценной бумаги  на дату исполнения операции репо; 

Р2   -   цена 1 ценной бумаги  на дату завершения операции репо; 

r     -   процентная ставка по операции репо;   

t     -   срок операции репо   

 

              Р *  r * t    

                         Р2=  --------------- + Р   

                                      360   

 

4. Для купонных ценных бумаг, в случае прямого репо 

 

- цена покупки 1 ценной бумаги на дату исполнения операции репо; 

- цена 1 ценной бумаги на дату завершения операции репо; 

номинальная стоимость ценной бумаги; 

- годовая купонная ставка; 

- фиксированная ставка дисконтирования, установленная НБКР для соответствующего срока, оставшегося с даты завершения операции репо до даты погашения ценной бумаги; 

- ставка дисконтирования по операции репо; 

- процентная ставка по операции репо; 

- кол-во купонных выплат в год; 

n количество купонных выплат до погашения; 

Tv дата исполнения операции репо (не может быть равной дате выплаты купона); 

Cn дата выплаты следующего купона; 

Tm дата завершения операции репо; 

 

 

1. Цена завершения операции репо P2 рассчитывается по отношению к дате завершения операции репо по формуле: 

где: 

 

2. Цена первоначальной покупки 1 ценной бумаги P рассчитывается по отношению к дате исполнения операции репо по формуле: 

 

если Tv < Cn Tm 

 

где: 

 

 

3. Цена покупки 1 ценной бумаги P рассчитывается по отношению к дате исполнения операции репо по формуле: 

 

если Tv < Tm < Cn 

 

где: 

 

Примечание: используемая в формулах база для расчетов может изменяться по решению Национального банка 

(В редакции постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 25 октября 2017 года №2017-П-09/45-9-(НПА))