Приложение
Изменения и дополнения в постановление
Правления Национального банка Кыргызской Республики
«Об утверждении Положения «О периодическом регулятивном отчете банков, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования» от 30 марта 2011 года № 20/4
Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О периодическом регулятивном отчете банков, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования» от 30 марта 2011 года № 20/4 следующие дополнения и изменения:
в Положении о периодическом регулятивном отчете банков, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, утвержденном вышеуказанным постановлением:
1) пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. Отчеты на бумажных носителях представляются в Национальный банк в установленные сроки. Отчеты должны быть представлены в отдельных запечатанных конвертах, содержащих 1-18 и 26-27 разделы, соответственно. На конвертах должны быть указаны номера разделов ПРБО.»;
2) в пункте 12 аббревиатуру «УФСО» заменить словами «Национальный банк»;
3) в пункте 13 абзац второй дополнить словами «, ежемесячные и ежеквартальные отчеты в течение 3 рабочих дней»;
4) в пункте 15:
- в первом предложении слово «банком» заменить словами «офисом банка»;
- во втором предложении слова «Управлением методологии надзора и лицензирования» заменить словами «соответствующим структурным подразделением Национального банка»;
5) пункт 17 изложить в следующей редакции:
«17. Экземпляр опубликованной финансовой отчетности с заключением независимой аудиторской компании после утверждения собранием акционеров в течение двух рабочих дней представляется в Национальный банк.»;
6) в Приложении 1:
- в разделе 9:
абзац Г после слова «корпоративными» дополнить словами «и государственными»;
абзацы Д и Е после слова «корпоративных» дополнить словами «и государственных»;
- наименование раздела 10 изложить в следующей редакции:
«Сведения об аффилированных лицах»;
- наименование раздела 11 изложить в следующей редакции:
«Сведения об инсайдерах»;
- наименование раздела 12 дополнить словами «и сроки погашения активов/обязательств»;
7) в Приложении 2:
- после раздела 9.А Приложение дополнить разделом 9.А-1 следующего содержания:
«Раздел 9.А-1.Сведения по 15 крупным источниками финансирования, в том числе ФКУ и государственные учреждения (Социальный фонд КР и т.д.)
(в тыс. сом)
№ |
Наименование вкладчика*/кредитора |
Сумма финансирования/депозита** |
Наценка |
Дата заключения договора |
Дата завершения договора*** |
Примечание (обременение и т.д.) |
||||
Финансирование |
расчетный счет |
срочный депозит |
депозит до востребования |
|||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
||||
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Общая сумма обязательств по 15 крупных источников финансирования |
|
– |
||||||||
*депозиты, выступающие обеспечением по финансированию, не включаются в данную таблицу |
||||||||||
** указывается остаток по финансированию или депозиту (по депозитам - в разбивке на до востребования, расчетный и срочный) на отчетноую дату |
||||||||||
*** по депозитам до востребования и расчетным счетам ячейка оставляется пустой
|
||||||||||
Исполнитель:________________ подпись: ____________ |
»;
- после раздела 9.Б Приложение дополнить разделом 9.Б-1 следующего содержания:
«Раздел 9.Б-1. Сведения по остаткам денежных средств на корреспондентских счетах по состоянию *
(тыс.сом) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Отчет должен показывать остатки в разрезе валют в номинале и сомах Исполнитель: ____________________ подпись:___________________ |
»;
- раздел 18 дополнить подразделами Е, Ж и З следующего содержания:
«E. Информация по прочей собственности (недвижимое имущество), принятой коммерческими банками на баланс в счет погашения задолженности по проблемным кредитам
№ |
ФИО клиента/партнера |
Дата выдачи финансирования |
Дата погашения |
Наценка |
Сумма выданного финансирования |
Наименование, место расположение залога и наименование владельца |
Оценочная стоимость залога на момент выдачи финансирования |
Информация о погашениях по задолженности, осуществляемой за счет предмета залога, принятого в прочую собственность банка |
|||||||||||
Всего погашенная часть финансирования |
По основной сумме финансирования |
По начисленной наценке |
По начисленным штрафам |
По расходам на возврат долга |
|||||||||||||||
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Остаток задолженности по финансированию после принятия имущества на баланс банка/продажи с публичных торгов |
Дата принятия банком предмета залога в собственность |
Принятие недвижимости на баланс банка во внесудебном порядке / добровольно |
Принятие недвижимости на баланс банка по решению суда |
Состояние прочей собственности, принятой в погашение задолженности |
Числится на балансе банка (за минисом РППУ) |
РППУ по прочей собственности |
Примечание (например, меры, предпринимаемые банком) |
|||||||||||
Стоимость, по которой принят предмет залога на баланс банка |
Решение по основной сумме долга (тыс.сом) |
Решение по наценке, штрафам, пеням (тыс.сом) |
Остаток ссудной задолженности клиента/партнера, передавшего залог (тыс.сом) |
Реализация после принятия недвижимости на баланс банка |
Аренда с последующим выкупом |
|||||||||||||
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
в номинале (тыс.) |
(тыс.сом) |
Дата |
ФИО нового владельца |
Сумма от реализации в номинале (тыс.) |
Сумма от реализации (тыс.сом) |
ФИО арендатора |
Срок аренды |
Сумма, поступившая от аренды в номинале (тыс.) |
Сумма, поступившая от аренды (тыс.сом) |
Балансовая стоимость (тыс.сом) |
||||||
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
30 |
31 |
32 |
33 |
34 |
35 |
36 |
37 |
38 |
39 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Исполнитель:________________ |
подпись: ____________ |
Ж. Сведения по остаткам денежных средств на счетах государственных предприятий, хозяйствующих субъектов с государственной долей участия, органов государственной власти
№ |
Наименование клиента/партнера |
Доля государства в уставном капитале (%) |
Дата заключения договора |
Дата завершения договора |
Количество открытых клиентом/партнером счетов |
Валюта |
Остатки денежных средств на счетах клиентов/партнеров (тыс.сом) |
|||||
Расчетный счет |
Депозиты до востребования |
Срочный депозит |
Всего (8+9+10) |
|||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
||
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Всего: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Исполнитель: ________________ подпись: ____________ |
Справочно:
|
Количество счетов |
Количество клиентов |
Сумма (тыс.сом) |
1. Государственные предприятия, в том числе: |
0 |
0 |
0 |
1.1. Расчетные счета |
|
|
|
1.2. Депозиты до востребования |
|
|
|
1.3. Срочный депозит |
|
|
|
2. Хозяйствующие субъекты с государственной долей участия (2.1+2.2+2.3+2.4) |
0 |
0 |
0 |
2.1. Открытые акционерные общества, в том числе: |
0 |
0 |
0 |
1. Расчетные счета |
|
|
|
2. Депозиты до востребования |
|
|
|
3. Срочный депозит |
|
|
|
2.2. Закрытые акционерные общества, в том числе: |
0 |
0 |
0 |
1. Расчетные счета |
|
|
|
2. Депозиты до востребования |
|
|
|
3. Срочный депозит |
|
|
|
2.3. Общества с ограниченной ответственностью, в том числе |
0 |
0 |
0 |
1. Расчетные счета |
|
|
|
2. Депозиты до востребования |
|
|
|
3. Срочный депозит |
|
|
|
2.4. Другие хозяйствующие субъекты с государственной долей участия, в том числе |
0 |
0 |
0 |
1. Расчетные счета |
|
|
|
2. Депозиты до востребования |
|
|
|
3. Срочный депозит |
|
|
|
3. Органы государственной власти, в том числе: |
|
|
|
3.1. Расчетные счета |
|
|
|
3.2. Депозиты до востребования |
|
|
|
3.3. Срочный депозит |
|
|
|
4. Другие, в том числе: |
|
|
|
4.1. Расчетные счета |
|
|
|
4.2. Депозиты до востребования |
|
|
|
4.3. Срочный депозит |
|
|
|
I. Расчетные счета (1+2+3+4) |
|
|
|
II. Депозиты до востребования (1+2+3+4) |
|
|
|
III. Срочный депозит (1+2+3+4) |
|
|
|
Итого (1+2+3+4) |
|
|
|
З. Информация по максимальной и минимальной наценке по действующему финансированию и депозитам |
|||||||
По финансированию |
По депозитам |
||||||
Максимальная наценка |
Минимальная наценка |
Максимальная наценка |
Минимальная наценка |
Максимальное вознаграждение (наценка) |
Минимальное вознаграждение (наценка) |
Максимальное вознаграждение (наценка) |
Минимальное вознаграждение (наценка) |
в нац. валюте |
в нац. валюте |
в ин. валюте |
в ин. валюте |
в нац. валюте |
в нац. валюте |
в ин. валюте |
в ин. валюте |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Исполнитель: ________________ подпись: ____________ |
»;
- раздел 22 дополнить подразделами следующего содержания:
«Г. Отчет о внутренних сделках КБ с безналичной иностранной валютой
Г. 1.1 Отчет о внутренних сделках КБ с безналичной иностранной валютой |
||||||||||||||||
(единиц) |
||||||||||||||||
|
покупка валюты |
продажа валюты |
||||||||||||||
USD |
EUR |
RUB |
KZT |
USD |
EUR |
RUB |
KZT |
|||||||||
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
|
Итого, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Физические лица |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Юридические лица |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Г. 1.2 Отчет о внутренних сделках КБ с безналичной иностранной валютой свыше 100 000 долларов в эквиваленте |
||||||||
(единиц) |
||||||||
Покупка |
Продажа |
|||||||
Объем |
Наименование клиента |
ИНН |
резидент /нерезидент |
Объем |
Наименование клиента |
ИНН |
резидент /нерезидент |
Страна назначения платежа |
Д. Отчет о внутренних сделках КБ с наличной иностранной валютой
Д. 1.1 Отчет о внутренних сделках КБ с наличной иностранной валютой |
||||||||||||||||||||||
(единиц) |
||||||||||||||||||||||
|
покупка валюты |
продажа валюты |
||||||||||||||||||||
USD |
EUR |
RUB |
KZT |
USD |
EUR |
RUB |
KZT |
|||||||||||||||
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
Объем |
средне-взвешенный курс |
|||||||
Итого, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Физические лица |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Юридические лица |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Д. 1.2 Отчет о внутренних сделках КБ с наличной иностранной валютой свыше 100 000 долларов в эквиваленте |
||||||||||||||||||||||
(единиц) |
|
|||||||||||||||||||||
Покупка |
Продажа |
|||||||||||||||||||||
Объем |
Наименование клиента |
ИНН |
резидент /нерезидент |
Объем |
Наименование клиента |
ИНН |
резидент /нерезидент |
Страна назначения платежа |
».
- раздел 22.Б изложить в новой редакции:
«
Б. Отчет об операциях с наличной иностранной валютой |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Показатели |
Доллары США |
Евро |
Росс. рубли |
Казах. тенге |
Китай. юани |
|
|
|
|
|
|
Остаток на начало дня, всего |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приток валюты, всего |
|
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
|
- Поступление средств на счета клиентов |
|
|
|
|
|
- Погашение финансирования, предоставленного клиентам |
|
|
|
|
|
- Поступление средств на расчетные (лоро) и иные счета банков и других ФКУ |
|
|
|
|
|
- Снятие средств со счетов в других банках |
|
|
|
|
|
- Поступление денежных средств по денежным переводам, пластиковым карточкам, чекам и т.п. (без открытия счета) |
|
|
|
|
|
- Куплено, всего |
|
|
|
|
|
(средневзвешенный курс) |
|
|
|
|
|
из них: |
|
|
|
|
|
- у клиентов-резидентов из них: |
|
|
|
|
|
- у обменных бюро |
|
|
|
|
|
- у клиентов-нерезидентов |
|
|
|
|
|
- Обналичивание |
|
|
|
|
|
- Конвертация |
|
|
|
|
|
- Прочий приток |
|
|
|
|
|
Отток валюты, всего |
|
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
|
- Снятие средств со счетов клиентов |
|
|
|
|
|
- Финансирование клиентов |
|
|
|
|
|
- Размещение средств на счетах в других банках |
|
|
|
|
|
- Снятие средств с расчетных (лоро) и иных счетов банков и других ФКУ |
|
|
|
|
|
- Выплата средств по денежным переводам, пластиковым карточкам, чекам и т.п. (без открытия счета) |
|
|
|
|
|
- Продано, всего |
|
|
|
|
|
(средневзвешенный курс) |
|
|
|
|
|
из них: |
|
|
|
|
|
- клиентам-резидентам из них: |
|
|
|
|
|
- обменным бюро |
|
|
|
|
|
- клиентам-нерезидентам |
|
|
|
|
|
- Обезналичивание |
|
|
|
|
|
- Конвертация |
|
|
|
|
|
- Прочий отток |
|
|
|
|
|
Остаток на конец дня, всего |
|
|
|
|
|
Справочно: |
|
|
|
|
|
- Поступление средств по операциям с наличной иностранной валютой головного офиса с филиалами и сберегательными кассами |
|
|
|
|
|
- Расход средств по операциям с наличной иностранной валютой головного офиса с филиалами и сберегательными кассами |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примечание: в отчете отражаются операции со всеми иностранными валютами |
|
|
|
||
|
|
|
|
»;